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三月中旬证券从业资格证券基础知识综合检测卷（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。

A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的

期货价格可能就是未来的现货价格

B、世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的

市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成

交价的基础

C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局

限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

D、理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持

不变，期货价格就不会与之存在差异

【参考答案】：D

2、融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（）。

A、境内资产证券化

B、信贷资产证券化

C、未来收益证券化

D、债券组合证券化

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章

第四节，P190。

3、证券业协会和证券交易所属于（）。

A、政府机构

B、政府在证券业的分支机构

C、自律性组织

D、证券业最高监管机构

【参考答案】：C

4、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。

A、互联网

B、上海证券交易所网络投票系统

C、深圳证券交易所网络投票系统

D、上海和深圳证券交易所网络投票系统

【参考答案】：A

【解析】常识，要熟悉。

5、根据《证券发行与承销管理办法》首次公开发行股票如果发行

（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销

商不得确定发行价格并应中止发行。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：C

【解析】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实

行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。

6、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先

股，称为（）。

A、参与优先股

B、累积优先股

C、可赎回优先股

D、股息率可调整优先股

【参考答案】：B

7、关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是（）。

A、针对个人投资者，不向机构投资者发行

B、采用实名制，不可流通转让

C、收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

D、采用电子方式记录债权

【参考答案】：C

8、某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，

则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为（）。

A、7%、9%和11%

B、8%、9%和11%

C、8%、9%和10%

D、7%、8%和10%

【参考答案】：C

【解析】当公司的税后净利润率低于或等于固定的股息率时，应按

固定的股息率派发股息；当税后净利润率高于固定的股息率时，按照实

际税后净利润率派发，但不应高于最终收益率的上限。

9、首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。

A、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20

家的

B、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30

家的

C、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足40

家

D、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60

家

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章

第一节，P214。

10、下列关于股票性质描述错误的是（）。

A、股票是有价证券、要式证券

B、股票是证权证券、资本证券

C、股票是综合权利证券

D、股票是物权证券、债权证券

【参考答案】：D

11、根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发

的现金股利，（）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由

证券公司划入东资金账户。

A、