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历年证券从业资格考试《证券交易》真题

历年证券从业资格考试《证券交易》真题精选

一、单选题以下备选答案中只有一项最符合题目要求

1.下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定

的违规行为的是。

A.擅自为客户提供交易信息

B.擅自交易未经批准上市债券

C.擅自从事借券、租券等融券业务

D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

2.在债券质押式回购交易中，是指在债券回购交易中融入资金、

出质债券的一方。

A.融券方

B.融资方

C.逆回购方

D.买入返售方

3.目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包

括。

A.烟台住房储蓄银行

B.部分符合条件的城市商业银行

C.全国性商业银行

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

4.关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是。

A.用于质押的债券需要转移至质押库

B.当日申报转回的债券，当日可以卖出

C.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原

证券账户

D.当日购买的债券，当日不可用于质押券申报

5.全国银行问债券市场质押式回购参与者不包括。

A.在中国境内具有法人资格的非金融机构

B.经中国人民银行批准设立的外国银行办事处

C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

D.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

二、多选题以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求

1.在证券交易所质押式回购交易开始时，申报买卖方向为买入。

A.融人资金方

B.以资融券方

C.融出资金方

D.以券融资方

2.债券质押式正回购方是指在债券回购交易中。

A.融入资金的一方

B.融出资金的一方

C.出质债券的一方

D.获得债券抵押权的一方

3.关于证券交易所质押式回购的交易报价，正确的说法有。

A.上海证券交易所申报单位为手，1000元;标准券为1手

B.我国目前采用的是以年收益率作为报价方式

C.深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张

D.我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式

4.我国禁止将回购资金用于、。

A.固定资产投资

B.调剂头寸

C.期货市场投资

D.股本投资

5.全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括。

A.保证金制度

B.保证券制度

C.仓位限制

D.期限控制

三、判断题正确的用A表示.错误的用B表示

1.上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小报价变动单位为

0.005元或其整数倍。

2.证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用

于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。

3.在债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够

的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。

4.债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券

的所有权。

5.在证券交易所进行的债券质押式回购交易中，年收益率就是在成交

日由交易双方竞价产生的回购品种的场内挂牌的成交价格。

历年证券从业资格考试《证券交易》真题精选

参考答案：

一、单选题

1.A

根据《全国银行问债券市场交易管理办法》的相关规定，违规行为包

括：①