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期货公司内部规章制度

篇一：期货管理制度

期货业务管理办法

一、期货运作的基本目的和意义

1、利用期货市场通过套期保值锁定成本和利润，规避市场价格波动

2

给企业带来的风险，实现企业的经营计划和目标。、套期保值功能

的实现须将期货市场与现货市场结合起来运作，且在财务上进行合理

的匹配和处理，才能确保套期保值功能的实现，进而实现企业的经营

目标。二、期货操作量的确定原则

1、为有效地利用期货市场，根据公司的合同定价原则和市场发展的

实际情况，对于需要保值的部分，在财力充分保障的前提下，可进行

适量的保值操作。要有明确的期现保值计划，规定进出的时机和数量。

2、在市场具有特别机会的情况下，在财力允许和总量控制的前提下，

套期保值和投机套利相结合，提高收益。同样要有明确的操作计划，

规定进出的时机和数量。

3、期货操作的品种只限于金属铝，特殊情况另议。三、期货操作的

1

决策程序、套期保值期货决策程序

1）由供销部根据市场发展的实际情况，及时提出套期保值的初步方

案报分管副总经理。

2）由副总经理召集供销部、财务部等相关人员根据生产经营的实际

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情况对方案的合理性和可行性进行论证。

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）由总经理根据公司的实际情况做出决定，下达执行指令。、套

利期货自主决策程序

1）为提高期货操作人员的操作水平和对市场的敏感性，在市场具有

较明确的发展方向时，期货操作人员可自主决定进行适量的操作，但

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持仓总量必须在手以下，且若有亏损，则亏损额必须在万元以

下。

1

四、套期保值方案的基本内容、市场分析及预测

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、综合成本分析的基本数据及预期利润、计划入市数量、月份分

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布及价位区域、计划平仓价位区域、可能需要的保证金数量、

风险控制的要点及说明

五、期货运作的职能部门及基本职责

期货运作归口供销部管理，其基本职责如下：

1、期货交易风险大，相关人员要有高度的责任心，努力学习相关知

2

识，认真分析和整理市场信息，积极运作，为公司多创效益。、期

货操作人员必须严格执行操作纪律，超出其自主权限以外的保值操

作，必须按公司决策程序批准的计划方案进行，绝不允许超出方案操

作。当有持仓或持仓发生变化时，须将当日持仓变化情况报供销部长

和分管副总经理。

3、期货操作人员必须做好交易记录，当日交易结束后，应及时与经

纪公司核对交易结果并由领导签字进行书面确认。六、期货运作的奖

励

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为充分调动期货运作相关人员的积极性和创造精神，公司将在每年

年底，根据期货运作的净收益的多少按5-8%进行奖励。

企业期货投资风险的内部控制

摘要：全球金融危机以来，无论是国家高层还是国内企业，对利用

期货市场进行套期保值的重视程度都越来越高，对套期保值为国民经

济服务的要求也随之提高。但是，由于我国期货市场尚处于发展的初

期阶段，套期保值的功能发挥受到限制，导致企业在套期保值过程中

对风险的把控能力不尽如人意，出现了不少套保亏损额度较大的案

例。究其原因，笔者认为，其中既有国