工程公司海外合规风险防控规则.docx

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工程公司海外合规风险防控规则

1适用范围

本管理文件适用于公司海外项目的经营活动所产生的合法、合规风险的防控。

2风险描述

2.1运营风险:

(1)员工或驻外机构行为合规风险。接受他方可以或可能影响商务决策或价值判断的有价馈赠，允许亲属或是委托他人接受此类馈赠；为商业目的，向政府官员提供、给予或承诺给予金钱等；擅自泄露公司机密等；

(2)笫三方风险。第三方或其母公司、关联企业曾被公司或各单位列入拒绝合作的黑名单等；第三方或其母公司与相关政府机构或国际组织或其官员存在利益关系等；笫三方向我方明示或暗示获聘后保证项目成功等；

(3)海外采购风险。对于应当招标的大宗采购，公司或各单位没有明确招标采购范围、标准等，没有建立招标程序和评标规则；有关单位没有按照要求建立合格供方目录，不能严格执行供方评审制度，没有详细进行合规资格审查等；

(4)海外招待风险。礼品或款待是现金或现金等价物等；礼品或款待造成不道德、不诚信或不恰当的印象；费用不合理，或是没有进行合规性审批；相关支出没有详细、公允、准确的记录于会计帐簿，或有错误、虚假记录等；

(5)海外付款风险。不合理或不合法的现金付款申请；超出规定范围的现金申请；支付金额、时间与订单、合同或协议中的约定不一致；收款方是个人或个人银行帐户等。

3相关制度、规范、细则

文件名称

XX建设工程公司海外业务管理办法（试行）

1.总则

项目前期经营工作

3.项目策划

4.项目薪酬与考核奖罚

5.项目合同管理

6.项目进度管理

7.项目成本管理

8.项目质量管理

9.项目技术管理

10.项目安全与职业健康管理

11.项目环境管理

1资金管理

13.项目采购管理

14.船舶设备管理

15.项目信息及沟通管理

16.项目收尾管理

17.附则、附表

文件名称

中国交通建设股份有限公司海外业务合规风险管理制度汇编

第一部分管理办法

1.海外业务合规风险管理办法

海外业务员工行为合规管理办法

3.海外业务第三方合规管理办法

4.海外业务采购合规管理办法

5.海外业务投标合规管理办法

6.海外业务合同合规管理办法

7.海外业务招待合规管理办法

8.海外捐赠与赞助合规管理办法

9.海外业务付款合规管理办法

第二部分操作流程指引

1.海外业务合规风险管理操作流程指引

海外业务员工行为合规管理操作流程指引

3.海外业务第三方合规管理操作流程指引

4.海外业务采购合规管理操作流程指引

5.海外业务投标合规管理操作流程指引

6.海外业务合同合规管理操作流程指引

7.海外业务招待合规管理操作流程指引

8.海外捐赠与赞助合规管理操作流程指引

9.海外业务付款合规管理操作流程指引

4业务流程

4.1海外业务合规风险防范应对工作管理流程

5风险管控关键点描述及操作规程

风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则

风险防控关键点

风险描述

主责部门

操作规程

员工或驻外机构行为合规管理

接受他方可以或可能影响商务决策或价值判断的有价馈赠,允许亲属或是委托他人接受此类馈赠；为商业目的,向政府官员提供、给予或承诺给予金钱等；擅自泄漏公司机密等。

海外事业部

(1)加强对员工责任心、外事纪律等方面的教育；(2)加强对驻外机构主要负责人的监督和考核。

第三方合规管理

合作后得知第三方或其母公司、关联企业曾被公司或公司各单位列入拒绝合作的黑名单等；合作后得知第三方或其母公司与相关政府机构或国际组织或其官员存在利益关系等。

海外事业部

(1)对相关人员培训相关技能，进行详细周密的合规尽职调查；(2)要求各驻外机构加强与第三方的沟通联系，及时获知相关信息。

海外采购合规管理

对于应当招标的大宗采购，公司或各单位却没有明确招标采购范围、标准等，没有建立招标程序和评标规则；有关单位没有按照要求建立合格供方目录执行供方评审制度进行合规资格审查等。

海外事业部

(1)各公司要制定海外采购制度,严格审批权限；(2)严格落实招投标制度，进行有效的合规资格审查；(3)加强对相关人员的敬业精神教育；(4)对违规采购的责任人制定有效的处罚措施。

海外招待合规管理

礼品或款待是现金或现金等价物，是获得不正当利益的途径；礼品或款待造成不道德、不诚实或不恰当的印象；费用不合理，或是没有进行合规性审批；相关支出没有详细、公允、准确的记录于会计帐簿，或有错误、虚假记录等。

海外事业部

(1)要求各驻外机构严格执行审批制度；(2)招待活动事后要有相应的支持性文件；(3)招待活动要详细、公允、准确的记录于会计帐簿,不得有错误、虚假记录等。

海外业务付款合规管理

有关人员或单位提出不必要、不合理或不合法的现金付款申请；超出规定范围的现金申请；支付金额、时间与订单、合同或协议中的约定不一致；收款方是个人或个人帐户等。

海外事业部

(1)加