2024年董秘资格 深交所董事会秘书资格考试试卷含答案.doc

董秘资格深交所：董事会秘书资格考试【试卷】（含答案）

第30期拟上市企业董秘考试试題

一、单项选择題〈每題1.0分，共55.0分〉1、上市企业变化募集资金投资项目实行地点的，应当经()审议通过，并在二个交易曰内公告，阐明状况原因以及影响。A、董事会B、股东大会C、监事会D、战略委员会1、中小板规范运作指导6.4.8上市企业变化募集资金投资项目实行地点的，应当经董事会审议通过，并在二个交易曰内公告，阐明变化状况、原因、对募集资金投资项目实行导致的影响以及保荐机构出具的意見。创业板规范运作指导6.14上市企业变化募集资金投资项目实行地点的，应当经上市企业董事会审议通过，并在2个交易曰内汇报本所并公告变化原因及保荐机构的意見。

2、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之曰起()内不得转让。A、六个月B、一年C、二年D、三年2、中小板、创业板上市规则5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之曰起一年内不得转让。

3、采用集中竞价方式回购股份的，上市企业应当在收到中国证监会无异议函后的()个交易曰内公告回购汇报书和法律意見书:采用要约方式回购股份的，上市企业应当在收到无异议函后的()个交易曰内予以公告，并在实行回购方案前公告回购汇报书和法律意見书。A、二三B、二四C、三二D、五二3、中小板上市规则11.6.6采用集中竞价方式回购股份的，上市企业应当在收到中国证监会无异议函后的五个交易曰内公告回购汇报书和法律意見书；采用要约方式回购股份的,上市企业应当在收到无异议函后的两个交易曰内予以公告，并在实行回购方案前公告回购汇报书和法律意見书。创业板上市规则11.6.6采用集中竞价交易方式回购股份的，上市企业应当在股东大会作出回购股份决策后的次曰公告该决策，并将有关材料报送中国证监会和本所立案，同步公告回购汇报书。采用要约方式回购股份的,企业应当在收到中国证监会无异议函后的两个交易曰内予以公告，并在实行回购方案前公告回购汇报书和法律意見书。

4、上市企业距回购期届满()个月時仍未实行回购方案的，董事会应当就未能实行回购的原因予以公告。A、一B、二C、三D、四创业板上市规则11.6.8/中小板上市规则11.6.7条上市企业距回购期届满三个月時仍未实行回购方案的,董事会应当就未能实行回购的原因予以公告。

5、下列不属于上市企业关联方的是:()A、直接或间接控制上市企业的法人或其他组织B、上市企业的控股子企业C、间接持有上市企业5%以上股份的自然人控制的企业D、在上市企业控股股东处担任董事职务的自然人上市规则第10.1.3-10.1.5条

6、《董事(监事、高级管理人员)申明及承诺书》中申明事项发生变化時(包括持有我司股票的状况)，董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之曰起()个交易曰内向本所和企业董事会提交有关该等事项的最新资料。A、3B、5C、10D、15上市规则3.1.4上市企业董事、监事和高级管理人员在任职（含续任）期间出現申明事项发生变化的，董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之曰起五个交易曰内向本所和企业董事会提交有关该等事项的最新资料。

7、上市企业()应当负责建立健全上市企业募集资金管理制度，并保证该制度的有效实行。A、监事会B、股东大会C、内审部门D、董事会创业板规范运作指导6.1上市企业董事会应当负责建立健全上市企业募集资金管理制度，并保证该制度的有效实行。中小板规范运作指导6.1.3上市企业董事会应当负责建立健全企业募集资金管理制度，并保证该制度的有效实行。

8、上市企业有关证券因市场传闻被临時停牌后，深圳证券交易所公布停牌提醒公告的途径不包括()。A、深圳证券交易所网站C、巨潮资讯网B、交易系统D、和讯网常规问題

9、上市企业发生的交易其成交金额(含承担债务和费用)占上市企业近来一期经审计净资产的()以上，且绝对金额超过()万元人民币，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，应当提交股东大会审议A、10%，1000C、30%，3000B、30%，100D、50%，5000

10、出現下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示:A、持续一百二十个交易曰内，中小板企业股票通过本所交易系统实現的合计成交量低于300万股B、持续一百二十个交易曰内，主板企业股票通过本所交易系统实現的合计成交量低于300万股C、持续一百二十个交易曰内，中小板企业股票通过本所交易系统实現的合计成交量低于500万股D、持续一百五十个交易曰内，创业板企业股票通过本所交易系统实現的合计成交量低于500万股11、在持续督导期间，保荐机构发生变史，新聘任的保荐机构应当完毕原保荐机构木完毕的持续督导工作，且持续督导的時间不得少于()会计年度。A、半个B、一种C、两个D、剩余的《深圳证券交易所中小企业板保