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内控合规自查报告12篇

内控合规自查报告1

根据省联社X信联发〔〕91号文件的要求，我认真学习了《X信联

发91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结

合自身实际，将自查情况报告如下：

一、自身行为

本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费

异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼

职。

二、内控操作

针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，

把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，

分理处无费用账务，不存在财务管理风险。无未经批准，擅自违规开办

中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。不存在占用客

户资金，给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间

业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡

的发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网

核查系统对申请人进行联网核实。

三、安全工作

我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演

习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。对进出营业室的人

员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防

尾随门。值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周

边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不

允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。

通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中

的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现

同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，

确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。

内控合规自查报告2

一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题

1、进一步完善董、监事会决策机制;

2、进一步加大基层机构的内控执行力;

3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。

二、公司治理概况

本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、

法规构建公司治理结构并规范其运作。为此，本行设立、完善了股东大

会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企

业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理

层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有

机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立

运作、有效制衡。

(一)构建现代公司治理的组织架构。

本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法

律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举

了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行工作经

验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副行长、风

险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立

了以股东大会为决策机构，董事会为主要决策机构，监事会为监督机构，

高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，

引入了5名独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事。本行董事会

下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、

提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人均由董事担任，其中，审计

与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席。

1、股东大会

股东大会是本行的权力机构，股东通过股东大会合法行使权利，遵

守法律法规和公司章程的规定，不得干预董事会和高级管理层履行职

责。本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规则，详细规定了股东

大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、

表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告，以及股

东大会对董事会的授权原则等内容。该议事规则作为本行章程的附件，

经本行第一次临时股东大会通过和中国银监会核准后，已得以贯彻执

行。

此外，本行建立了和股东沟通的有效渠道，以确保所有股东对法律、

行政法规和公司章程规定的公司重大事项平等地享有知情权和参与权，

确保股东大会的工作效率和科学决策，从而使投资者获得较高回报。

2、董事会

董事会是本行的决策机构，由股东大会授权直接经营管理公司。如

何确保董事会充分发挥其作用和履行其职责是公司治理的重要问题。董