对赌协议的20个法律要点(复合版).pdfVIP

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合同编号：_______

甲方（投资方）：_______

乙方（融资方）：_______

签订日期：_______

根据《合同法》、《公司法》等相关法律法规的规定，甲乙双

方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方对乙方进

行股权投资事宜，达成如下协议：

一、投资金额及方式

1.1甲方同意以现金方式向乙方投资人民币【】元（大写：

【】元整），投资款项分【】期支付。

1.2乙方同意接受甲方的投资，并承诺按照本协议约定的用途

使用投资款项。

二、股权结构及股权比例

2.1投资完成后，乙方的注册资本增加至人民币【】元，甲方

持有乙方【】%的股权。

2.2甲方同意在投资款项支付完毕后，按照乙方的公司章程规

定，办理股权变更登记手续。

三、对赌条款

（1）净利润达到人民币【】元；

（2）主营业务收入达到人民币【】元；

（3）市场占有率提高至【】%。

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（1）增加注册资本，使甲方持有的股权比例提高至【】%；

（2）调整乙方董事会成员，甲方有权提名【】名董事；

（3）调整乙方高级管理人员，甲方有权提名【】名高级管理人

员。

（1）净利润每超过业绩目标【】元，甲方同意向乙方支付人民

币【】元的奖励；

（2）主营业务收入每超过业绩目标【】元，甲方同意向乙方支

付人民币【】元的奖励；

（3）市场占有率每提高【】%，甲方同意向乙方支付人民币

【】元的奖励。

四、投资款项的用途

（1）扩大生产规模，提高产能；

（2）研发新产品，提高产品竞争力；

（3）市场推广，提高品牌知名度；

（4）补充流动资金，优化财务结构。

4.2乙方应按照本协议约定的用途使用投资款项，未经甲方书

面同意，不得擅自变更用途。

五、投资款项的监管

5.1乙方应设立专门的账户，用于存放本次投资款项，并接受

甲方的监督。

5.2乙方应定期向甲方提供财务报表，包括资产负债表、利润

表、现金流量表等，以便甲方了解乙方的财务状况。

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（1）处置、抵押、质押乙方的主要资产；

（2）对外提供担保；

（3）进行重大投资、并购等事宜。

六、投资期限及退出机制

6.1本协议的投资期限为【】年，自投资款项支付完毕之日起

计算。

（1）向乙方其他股东或第三方转让股权；

（2）要求乙方回购股权；

（3）在符合法定条件的情况下，申请乙方的破产清算。

（1）按照投资本金加上固定收益计算；

（2）按照投资本金加上浮动收益计算；

（3）按照乙方当时的市场估值计算。

七、违约责任

7.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对

方损失的，应承担违约责任，向对方支付赔偿金。

7.2甲方未按照约定支付投资款项的，乙方有权解除本协议，

并要求甲方支付违约金。

7.3乙方未按照约定使用投资款项或违反本协议的其他约定

的，甲方有权要求乙方返还投资款项，并要求乙方支付违约金。

八、争议解决

8.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用法律。

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8.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解

决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉

讼。

九、其他约定

9.1本协议一式【】份，甲乙双方各执【】份，具有同等法律

效力。

9.2本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

9.3本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议

与本协议具有同等法律效力。

甲方（投资方）：_______

乙方（融资方）：_______

签订日期：_______

=====本合同更广泛的场景，特设场景及条款=====

特殊应用场合及增加条款：

1.高科技创业公司融资

技术专利权归属：明确乙方拥有的技术专利权，以