信濠光电主要股东行为规范制度.PDFVIP

深圳市信濠光电科技股份有限公司

主要股东行为规范制度

第一章总则

第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范深圳市信濠光

电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）主要股东行为，切实保

护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和

国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、其他规

范性文件及《深圳市信濠光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的规定，结合公司实际情况，制定本规范制度。

第二条本规范制度适用于规范本公司主要股东的行为和信息披露相关工

作。

第三条本规范制度所称主要股东是指持有或实际控制本公司5%以上股份

的股东。

第二章一般原则

第四条主要股东对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，当自身利益与公司、

中小股东利益产生冲突时，应当将公司和中小股东利益置于自身利益之上。

第五条主要股东不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任

何方式损害公司和中小股东的合法权益。

第六条主要股东作出的承诺应当具体、明确、无歧义、具有可操作性，并

采取有效措施保证其作出的承诺能够有效施行，不得擅自变更或解除。

主要股东应当关注自身经营、财务状况，评价履约能力，如果经营、财务状

况恶化、担保人或者履约担保物发生变化等原因导致或者可能导致其无法履行承

诺时，应当及时告知公司，并予以披露，说明有关影响承诺履行的具体情况，同

时提供新的履约担保。

主要股东应当在承诺履行条件即将或者已经达到时，及时通知公司，并履行

相关承诺和信息披露义务。

第七条主要股东及其控制的其他企业不得利用关联交易、资产重组、垫付

费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公司资金、资产，

损害公司及其他股东的合法权益。

第八条主要股东不得通过任何方式违规占用公司资金。若存在主要股东及

其关联人占用公司资金、要求公司违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、

违规担保全部解除前不转让所持有、控制的公司股份，并授权公司董事会办理股

份锁定手续。公司董事会应当自知悉主要股东及其关联人占用公司资金、由公司

违法违规提供担保的事实之日起五个交易日内，办理有关当事人所持公司股份的

锁定手续。

第九条主要股东应当善意使用其股东权利，不得利用其股东权利从事有损

于公司和中小股东合法权益的行为。

第十条主要股东应当保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立

和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。

第十一条主要股东与公司之间进行交易，应当严格遵守公平性原则，不得

通过任何方式影响公司的独立决策，不得通过欺诈、虚假陈述或者其他不正当行

为等方式损害公司和中小股东的合法权益。

第十二条主要股东以及其他知情人员不得以任何方式泄漏有关公司的未

公开重大信息，不得利用公司未公开重大信息牟取利益，不得进行内幕交易、操

纵市场或者其他欺诈活动。

第十三条主要股东应当严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披露

的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第十四条主要股东应当积极配合公司履行信息披露义务，并如实回答深圳

证券交易所（以下简称“深交所”）的相关问询。

第十五条对公司违法行为负有责任的主要股东，应当主动、依法将其持有

的公司股权及其他资产用于赔偿中小投资者。

第三章恪守承诺和善意行使股权权利

第十六条主要股东应当按照深交所关联人档案信息库的要求如实填报并

及时更新相关信息，保证所提供的信息真实、准确、完整。

第十七条主要股东应当采取有效措施保证其做出的承诺能够有效施行，对

于存在较大履约风险的承诺事项，主要股东应当提供深交所认可的履约担保。

担保人或履约担保物发生变化导致无法或可能无法履行担保义务的，主要股

东应当及时告知公司，并予以披露，同时提供新的履约担保。

第十八条主要股东在相关承诺尚未履行完毕前转让所持公司股份的，不得

影响相关承诺的履行。

第十九条主要股东应当保证公司人员独立，不得通过以下方式影