迈为股份:证券投资管理制度(2024年10月).PDFVIP

迈为股份:证券投资管理制度(2024年10月).PDF

  1. 1、本文档共5页,可阅读全部内容。
  2. 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  5. 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  6. 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  7. 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  8. 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多

苏州迈为科技股份有限公司

证券投资管理制度

第一章总则

第一条为依法规范苏州迈为科技股份有限公司(以下简称“公司”)及下

属子公司证券投资及相关信息披露工作,加强对证券投资的管理,防范投资风险,

健全和完善公司证券投资管理机制,确保公司资产安全,现根据《中华人民共和

国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证

券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2

号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7

号——交易与关联交易》等有关规定,并结合《公司章程》《对外投资管理制度》

等公司制度,制定本制度。

第二条本制度所称证券投资,包括新股配售或者申购、证券回购、股票及

存托凭证投资、债券投资(含证券投资基金、以证券投资为目的的基金或资管产

品)以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

以下情形不适用本制度:

(一)作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为;

(二)固定收益类或者承诺保本的投资行为;

(三)参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利;

(四)购买其他上市公司股份超过总股本的10%,且拟持有三年以上的证券

投资;

(五)公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条本制度适用于公司及下属子公司(指全资或控股等并表范围内子公

司,下同)的证券投资,下属子公司进行证券投资视同公司证券投资,适用本制

度。

第二章证券投资原则

第四条公司从事证券投资,应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则,建

立健全内控制度,控制投资风险,注重投资效益。

第五条公司从事证券投资,应当分析投资的可行性与必要性,严格按照审

议批准的证券投资额度,根据公司的风险承受能力控制投资规模及期限,不能影

响公司正常经营和主营业务的发展。

第六条如开展的证券投资需开立证券账户,应当以公司或子公司名义设立

专用证券账户和资金账户进行证券投资,不得使用他人账户或向他人提供资金进

行证券投资,不得出借证券账户和资金账户。公司或子公司应当规范开展证券账

户及资金账户的开户、年审和销户等管理工作,及时与开户券商、银行签订三方

存管协议,确保资金安全。

第七条公司须具有与证券投资相匹配的自有资金,不得使用募集资金进行

证券投资。

第三章决策审批权限

第八条公司进行证券投资的审批权限如下:

(一)公司证券投资金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额

超过一千万元人民币的,应当经董事会审议通过并及时履行信息披露义务;

(二)公司证券投资金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额

超过五千万元人民币的,还应当提交股东大会审议。

(三)未达到上述股东大会、董事会审议标准的证券投资,由经理办公会决

定。

第九条公司进行证券投资,因交易频次和时效要求等原因难以对每次证券

投资履行审议程序和披露义务的,可以对未来十二个月内证券投资范围、额度及

期限等进行合理预计,证券投资额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝

对金额超过一千万元人民币的,应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信

息披露义务。证券投资额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超

过五千万元人民币的,还应当提交股东大会审议。相关额度的使用期限不应超过

十二个月,期限内任一时点的交易金额(含前述投资的收益进行再投资的相关金

额)不应超过证券投资额度。

第十条涉及关联交易的证券投资业务,还应当适用法律法规、《公司章程》

及公司内部管理制度涉及关联交易的相关规定。

第四章管理及风险控制

第十一条公司成立证券投资小组,作为公司证券投资业务的日常运作和管

理机构,由公司董事长、财务负责人、董事会秘书组成,其主要职责包括:

(一)负责证券投资项目的调研、洽谈、评估。在分析和论证证券投资事项

时,应当充分关注投资风险是否可控以及风险控制措施是否有效,必要时可聘请

外部机构和专家对投资项目进行咨询和论证。

(二)制定证券投资计划、方案和策略。

文档评论(0)

zb99 + 关注
实名认证
文档贡献者

hr

版权声明书
用户编号:8122001130000004

1亿VIP精品文档

相关文档