昆船智能对外投资管理制度（2024年10月）.PDFVIP

昆船智能技术股份有限公司

对外投资管理制度

2024年10月

第一章总则

第一条为加强昆船智能技术股份有限公司（以下简称

公司）对外投资管理，控制投资方向，规范投资行为，提高

投资收益，降低投资风险，根据《中华人民共和国公司法》

（以下简称《公司法》）等有关法律、法规和《昆船智能技术

股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制

订本制度。

第二条本制度所指对外投资是指公司将货币资金、实

物、无形资产（如知识产权、品牌、商标权、商业秘密等）

等作价出资，以获得股权、经营管理权及其他权益的经营活

动。主要包括组建合资（合作）经营企业、兼并重组、证券

投资等。

第三条对外投资分为短期投资和长期投资。

短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不

超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等。

长期投资主要指：公司出资在一年以上不能随时变现或

不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投

资等，包括但不限于：

(一)公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；

(二)公司出资与其他境内、外独立法人实体成立合资、

合作公司或开发项目；

(三)参股其他境内、外独立法人实体；

(四)经营性资产出租、委托经营或与他人共同经营。

第四条公司对外投资应遵循以下原则：

(一)公司的投资应遵守国家法律、法规，符合国家的

产业政策；

(二)符合《公司章程》等法人治理制度的规定；

(三)符合公司的发展战略、发展规划、产业布局和结

构调整方向，有利于增强公司的竞争能力或培育新的利润增

长点；

(四)符合投资收益要求。

第五条根据国家及有关部门、单位对投资行为管理的

有关要求，投资项目需要报有关部门、单位审批的，应履行

必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合法合规性。

第六条本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子

公司（以下简称子公司）的一切对外投资行为。

第二章审批权限与职能机构

第七条公司进行投资须严格执行有关规定，对投资的

必要性、可行性、收益率进行切实认真的论证研究。对确信

为可以投资的，按照公司发布的对外投资管理规定，实行专

业管理和逐级审批制度。

第八条公司对外投资审批权限由股东会或董事会根据

《公司章程》等法人治理文件的规定实施。

董事会为对外投资的领导机构，负责统筹、协调和组织

对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。

第九条董事会可以根据需要指定相关人员或部门负责

人对新的投资项目进行信息收集、整理和初步评估，经筛选

后建立项目库，提出投资建议。

第十条公司总经理为对外投资实施的主要责任人，负

责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应

及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等，以利于

董事会及股东会及时对投资作出修订。总经理可组织成立项

目实施小组，负责对外投资项目的任务执行和具体实施。公

司可建立项目实施小组的问责机制，对项目实施小组的工作

情况进行跟进和考核。

第十一条公司财务部门为对外投资的财务管理部门，

负责对对外投资项目进行投资效益评估、筹措资金、办理出

资手续等。

第十二条公司董事会审计委员会负责对项目的事前效

益进行审计，以及对对外投资进行定期审计。

第十三条公司负责法律事务审核的部门或外聘法律顾

问负责对对外投资项目的合法性、可行性提供法律意见，负

责对对外投资的协议、合同和重要相关信函、章程等的法律

审核。

第三章对外投资的决策及资产管理

第一节短期投资

第十四条公司短期投资程序:

(一)公司财务部门定期编制资金流量状况表；

(二)由公司总经理指定的有关部门或人员根据证券

市场上各种证券的情况和其他投资对象的盈利能力编报短

期投资计划；

(三)短期投资计划按审批权限履行