奥迪威募集资金专项存储及使用管理制度.PDFVIP

证券代码：832491证券简称：奥迪威公告编号：2024-093

广东奥迪威传感科技股份有限公司

募集资金专项存储及使用管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、审议及表决情况

本制度经公司2024年10月28日召开的第四届董事会第十一次会议审议通

过，尚需提交公司股东大会审议。

二、制度的主要内容，分章节列示：

广东奥迪威传感科技股份有限公司

募集资金专项存储及使用管理制度

第一章总则

第一条为了规范广东奥迪威传感科技股份有限公司（以下简称“公司”）

募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人

民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公

司募集资金管理和使用的监管要求》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号—

—募集资金管理》等有关法律、法规、规范性文件、北京证券交易所业务规则和

《广东奥迪威传感科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等公司规章

制度的要求，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所指募集资金是指公司通过向不特定合格投资者发行证券

（包括公开发行股票并在北交所上市、增发、发行可转换公司债券等）以及向特

定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目及用途。公

司董事会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。

第四条公司董事会应根据《公司法》和北京证券交易所业务规则等有关法

律法规的规定，建立健全募集资金管理制度并确保本制度的有效实施，及时披露

募集资金使用的情况。

第五条募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或

公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本

制度。

第六条违反有关法律法规、公司章程及本制度等规定使用募集资金，致使

公司遭受损失的，相关责任人应按照有关法律法规的规定承担相应的民事赔偿责

任。

第七条公司股票发行方案中应当详细披露本次发行募集资金的用途并进

行必要性和可行性分析：

（一）募集资金用于项目建设的，应当说明资金需求和资金投入安排，并披

露所涉及审批或备案程序、土地、房产和环保事项等相关情况；

（二）募集资金用于购买资产的，应当对标的资产的情况进行说明，并列明

收购后对发行人资产质量及持续经营能力的影响、是否构成重大资产重组，如构

成，应说明是否符合重大资产重组的有关规定并披露相关信息；

（三）募集资金用于补充流动资金的，应当说明主要用途及合理性；

（四）募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情况及贷

款的使用情况；

（五）募集资金用于其他用途的，应当明确披露募集资金用途、资金需求的

测算过程及募集资金的投入安排。

第八条公司股票发行方案中应当详细披露前次发行募集资金的使用情况，

包括募集资金的具体用途、投入资金金额以及对公司经营和财务状况的影响等，

并由保荐机构依据相关规定就公司本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是

否符合募集资金信息披露要求等逐项发表明确意见。

第二章募集资金专户存储

第九条公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称

“募集资金专户”）集中管理，并将募集资金专户作为认购账户。募集资金专户

不得存放非募集资金或用作其它用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。募集资金使用完

毕或转出全部节余募集资金的，公司应当及时注销专户并公告。

第十条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾

问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储

三方监管协议（以下简称“三方协议”）。公司应当在三方协议签订后2个交易日

内公告