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承德露露股份公司
董事、监事、高级管理人员持股变动管理制度
第一章总则
第一条为了加强对承德露露股份公司(以下简称“公司”)董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理,根据《中华人民
共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券
法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所股票上市规则》
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号—股份变动管理》
等相关法律、法规、规范性文件及《承德露露股份公司章程》(以下简
称“《公司章程》”)的有关规定,特制定本制度。
第二条本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度。
第三条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份,是指登
记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。
上述人员从事融资融券交易的,其所持本公司股份还包括记载在其
信用账户内的本公司股份。
第四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生
品种前,应知悉并遵守《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、
操纵市场、短线交易等禁止行为的规定,不得进行违法违规的交易。
公司董事、监事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承
诺的,应当严格遵守。
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第二章信息登记与申报
第五条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员
的身份及所持本公司股份的数据,统一为董事、监事和高级管理人员办
理个人信息的网上申报,每季度检查董事、监事和高级管理人员买卖本
公司股票的披露情况。
第六条公司董事、监事、高级管理人员在买卖公司股份前,应当
将买卖计划以书面方式通知董事会秘书,董事会秘书应当核查公司信息
披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为可能违反法律法规、深交所
相关规定和《公司章程》的,董事会秘书应当及时书面通知相关董事、
监事、高级管理人员。
第七条因公司发行股份、实施股权激励计划等情形,对董事、监
事和高级管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩
考核条件、设定限售期等限制性条件的,公司应当在办理股份变更登记
等手续时,向深交所和中国证券登记结算有限公司深圳分公司(以下简
称“中国结算深圳分公司”)申请将相关人员所持股份登记为有限售条
件的股份。
第八条公司董事、监事、高级管理人员应当在下列时间内委托公
司向深交所申报个人及近亲属(包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等)
的身份信息(包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职
时间等):
(一)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职
事项后两个交易日内;
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(二)新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内;
(三)现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生
变化后的两个交易日内;
(四)现任董事、监事、高级管理人员在离任后两个交易日内;
(五)深交所要求的其他时间。
以上申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份
按相关规定予以管理的申请。
第九条公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所
申报信息的真实、准确、及时、完整,同意深交所及时公布相关人员持
有本公司股份的变动情况,并承担由此产生的法律责任。
第三章持股变动管理
第十条存在下列情形之一的,公司董事、监事和高级管理人员所
持本公司股份不得转让:
(一)本公司股票上市交易之日起一年内;
(二)本人离职后半年内;
(三)公司因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调查或者
被司法机关立案侦查,或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的;
(四)本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪,被中国证监
会立案调查或者被司法机关立案侦查,或者被行政处罚、判处刑罚未满
六个月的;
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