承德露露董事、监事、高级管理人员持股变动管理制度.PDFVIP

承德露露股份公司

董事、监事、高级管理人员持股变动管理制度

第一章总则

第一条为了加强对承德露露股份公司（以下简称“公司”）董事、

监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民

共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券

法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》

《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规

则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号—股份变动管理》

等相关法律、法规、规范性文件及《承德露露股份公司章程》（以下简

称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。

第二条本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度。

第三条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登

记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。

上述人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其

信用账户内的本公司股份。

第四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生

品种前，应知悉并遵守《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、

操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

公司董事、监事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承

诺的，应当严格遵守。

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第二章信息登记与申报

第五条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员

的身份及所持本公司股份的数据，统一为董事、监事和高级管理人员办

理个人信息的网上申报，每季度检查董事、监事和高级管理人员买卖本

公司股票的披露情况。

第六条公司董事、监事、高级管理人员在买卖公司股份前，应当

将买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息

披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深交所

相关规定和《公司章程》的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、

监事、高级管理人员。

第七条因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监

事和高级管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩

考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记

等手续时，向深交所和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简

称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条

件的股份。

第八条公司董事、监事、高级管理人员应当在下列时间内委托公

司向深交所申报个人及近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）

的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职

时间等）：

（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职

事项后两个交易日内；

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（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；

（三）现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生

变化后的两个交易日内；

（四）现任董事、监事、高级管理人员在离任后两个交易日内；

（五）深交所要求的其他时间。

以上申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份

按相关规定予以管理的申请。

第九条公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所

申报信息的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员持

有本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

第三章持股变动管理

第十条存在下列情形之一的，公司董事、监事和高级管理人员所

持本公司股份不得转让：

（一）本公司股票上市交易之日起一年内；

（二）本人离职后半年内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者

被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监

会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满

六个月的；