甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司董事会秘书工作制度.PDFVIP

甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章总则

第一条为进一步完善甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司

（以下简称公司）的治理结构，明确公司董事会秘书的职责和权

限，规范董事会秘书行为，保证其认真行使职权、忠实履行义务，

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》)、《中

华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所

股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《甘肃蓝科石化高

新装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有

关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条公司设董事会秘书1名，作为公司与证券监管部门之

间的指定联络人。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董

事会负责，并向董事长汇报工作。

第三条公司设立董事会办公室，由董事会秘书负责分管。

第二章董事会秘书任职条件

第四条担任董事会秘书，必须具备以下基本条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质，严格遵守有关法律

法规和规章制度，能够忠诚、勤勉地履行职责；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

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（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第五条公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事

会秘书。法律、行政法规和规章规定不得兼任的情形除外。

第六条董事会秘书的任职必须符合法律、行政法规和《公司

章程》规定的资格与条件。有下列情形之一的，不得担任公司董

事会秘书：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主

义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪

被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，

对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清

算完结之日起未逾3年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业

的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业

执照之日起未逾3年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高

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级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；

（七）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董

事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；

（八）最近36个月内受到中国证监会行政处罚；

（九）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或者3次以

上通报批评；

（十）因触犯刑法被司法机关立案调查，尚未结案；

（十一）公司现任监事；

（十二）在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监

事以外其他行政职务的人员；

（十三）中国证监会和上海证券交易所认定不适合担任董

事会秘书的其他情形。

第三章董事会秘书提名、聘任和更换程序

第七条董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事

会秘书任期3年，可连聘连任。

第八条公司拟召开董事会聘任董事会秘书的，应当提前5个

交易日向上海证券交易所备案，并按照其要求报送相关资料。

公司在上海证券交易所未对董事会秘书候选人任职资格提

出异议后，召开董事会会议，聘任董事会秘书。

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对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，公司董

事会不得聘任其为董事会秘书。

第九条公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故

将其解聘。

第十条公司董事会秘书在任职期间出现第六条第（一）项至

第（六）项情形的，董事会秘书应当立即停止