飞沃科技控股子公司管理制度.PDFVIP

湖南飞沃新能源科技股份有限公司

控股子公司管理制度

第一章总则

第一条为加强湖南飞沃新能源科技股份有限公司（以下简称“集团公司”）

对控股子公司（以下简称“子公司”）的管理，确保子公司合法、规范、高效有

序运营，维护集团公司及股东的合法权益，确保集团公司稳健经营和健康发展。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业

板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市

公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规、规范性文件及《公

司章程》，结合集团公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称的子公司系指集团公司根据总体战略规划、产业结构调

整及业务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体，纳入集团公司合并财

务报表范围的公司。其设立形式包括：

（一）集团公司设立的全资子公司；

（二）集团公司与其他法人或自然人共同出资设立的，集团公司直接、间接

控股50%以上的子公司；

（三）集团公司与其他法人或自然人共同出资设立的，集团公司直接、间接

控股在50%以下，但出现以下情况也认定为集团公司的子公司：

1、集团公司通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半

数以上表决权；

2、根据被投资单位《公司章程》或协议，有权决定被投资单位的财务和经

营政策；

3、有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员；

4、在被投资单位董事会或类似机构占多数表决权。

第三条集团公司与子公司之间是平等的法人关系。集团公司以其持有的股

权份额，依法对子公司享有资产收益权、高管层人事权、重大经营决策权、股份

处置权等股东权利。

第四条集团公司对子公司主要从章程制定、人事、财务、经营决策、信息

管理、检查与考核等方面进行管理。

第二章治理规范

第五条子公司应当依据《公司法》《公司章程》及有关法律法规的规定，

建立健全法人治理结构和内部控制管理制度。子公司内部控制管理制度的制定，

应结合其自身生产经营特点、参照集团公司对应的内部控制管理制度并确保与其

不产生重大冲突。

第六条子公司应按照其公司章程的规定召开股东会、董事会及监事会。会

议记录或会议决议应由到会董事、股东或授权代表、监事签字。子公司应当及时、

完整、准确地向其董事会提供有关子公司经营业绩、财务状况和经营前景等信息。

第七条子公司日常生产经营活动的计划和组织、经营活动的管理等经济活

动，除在满足市场经济条件的前提下，还应符合集团公司生产经营决策总目标、

长期规划和发展的要求；子公司的经营目标及发展规划必须与集团公司的总目标

及长期发展规划保持相互协调和总体平衡，以确保集团公司稳定和高效发展。

第八条子公司应当及时、完整、准确地向集团公司提供有关子公司经营业

绩、财务状况和经营前景等信息。子公司应当加强自律性管理，并自觉接受集团

公司的检查与监督，对集团公司董事会、监事会、管理层提出的质询，应当如实

反映情况和说明原因。

第九条子公司应依照集团公司档案管理规定建立严格的档案管理制度，子

公司的《公司章程》、董事会决议、营业执照、印章、行政审批或备案文件、各

类重大合同等重要文本，应按照有关规定妥善保管，涉及集团公司整体利益的文

件应报集团公司相关部门备案。

第十条子公司应建立重大事项报告制度、明确审议程序，及时向集团公司

分管负责人报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生

品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事

项报集团公司董事会审议或股东大会审议。

第十一条集团公司需要了解子公司投资项目的执行情况和进展时，该子公

司及相关人员应积极予以配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要

求提供相关材料。

第三章人事管理

第十二条集团公司通过子公司股东会行使股东权利，制定子公司章程，并

依据子公司章程规定委派董事、监事，委派或推荐总经理、副总经理、财务负责

人等高级管理人员并决定其薪酬。集团公司原则上委派至子公司的