信濠光电募集资金管理制度.PDFVIP

深圳市信濠光电科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章总则

第一条为规范深圳市信濠光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集

资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法

权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券

发行注册管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上

市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引

第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规范性文

件的规定及《深圳市信濠光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称“募集资金”是指公司通过发行股票及其衍生品种，向

投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格

的会计师事务所审验并出具验资报告。

第四条公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究

的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披

露要求，保证募集资金项目的正常进行。

第五条公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使

用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变

相改变募集资金用途。

第六条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施募

集资金管理制度的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金

管理制度。

第二章募集资金专户存储

第七条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专

户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资

金或用作其它用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存

放于募集资金专户管理。

第八条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或独立财务顾问、

存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称

“协议”）。协议至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

（三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元或

者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务

顾问；

（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务

顾问；

（五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；

（六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、

保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

（七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务和违约责

任；

（八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或通知

专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户

资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

公司与保荐机构或者独立财务顾问、商业银行可以在协议中约定比上述条款

更加严格的监管要求。公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并

公告协议主要内容。

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公司应积极督促商业银行履行协议。上述协议在有效期届满前提前终止的，

公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议并及时公告。

第三章募集资金使用

第九条公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或

者募集说明书的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金

用途。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响

募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

第十条公司募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）、委托贷款等

财务性投资以及证券投资、衍生品投资