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典当行整改报告

典当行整改报告

篇一：

关于某某典当行检查结果的情况通报

关于对某某典当行检查结果的情况通报

根据集团公司的安排，为进一步加强管理，集团公司工作检查小组

陈、张、邓、刘、陈等五人于201X年9月1日上午到某某典当

行开展了工作检查。现将检查的相关情况通报如下：

一、业务方面：

（1）收当时当物的查验、登记手续未完整。公司在接收客户当

物时需要对当物进行查验，并经双方在查验资料上签字确认，同时公

司业务部还需将当物及时移交至库房管理员，且必须按要求做好交接

手续。

（2）赎当时的当物交接手续欠缺。在客户赎当时，公司要做好当

物交接手续，并让客户签收确认。

（3）部分客户档案资料及客户的当物原件未分开存放、管理。业

务部应该对于客户的当物相关证书原件（如房产证、车辆登记证等）

从现有的客户档案中进行分开，独立装袋，纳入当物类管理。

（4）应当设计完善当物从收当到赎当过程中各个环节的流程登记

表，以便于公司规范管理。

二、财务规范方面：

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（1）预收综合费入帐科目未按监管部门的最新要求进行调整。

根据要求，预收综合费应从预收账款科目调整到发放贷款科目的贷方

进行反映。

（2）公司开业前的装修工程合同欠详细。装修工程只有合同书，

还需进一步补充装修设计图、工程预算书、工程决算书和工程竣工验

收报告等资料。

（3）财务用章现为硬质材料，不利于日常办公使用，

建议改用软胶质材料印章。

（4）检查中发现有一项会议费支出附件欠详细。报销手续中需提

供与会议相关的会议通知等资料。

三、行政事务方面：

（1）员工外出登记表只有七月份之前的记录，未能按要求完整

登记。对于公司已经制定的规章制度，应该不折不扣执行。

（2）当物、客户档案的存放欠规范；当物、客户档案的登记手续

和借出手续欠详细、完整，未能按公司制度严格执行。库房里需摆设

一张桌子，以方便库房管理员进行登记，而对库房的两个档案柜应该

进行分类整理，要在档案柜前方分别标明使用功能（当物保管柜、档

案资料柜），以方面查看、管理。同时，对于客户的档案及客户的当

物需要配合业务部做好详细的登记手续和借阅手续。

（3）员工着装未统一规范。需对公司员工进行统一着装要求，以

提升公司形象。

（4）公司制度汇编有错别字，需要进行严格校对。请某某

典当行对照检查中发现的问题，自我检查，落实改进措施，并于201X

年9月16日前将整改完成情况反馈，工作检查小组将在9月16日后

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另行安排时间复查。

以上情况，特此通报。

集团公司工作检查小组二○一五

年九月六日

篇二：

典当自查报告

内蒙古中鼎典当有限责任公司自检报告

内蒙古中鼎典当有限责任公司成立于201X年6月21日,主要从事动产

质押典当业务、财产权利质押典当业务、房地产抵押典当业务、限额

内绝当物品的变卖等业务。

自成立以来,公司严格按照《典当行管理办法》的规定,规范经营,依法

经营。今年7月份,公司派财务人员、业务人员参加了内蒙古典当行业

协会主办的“201X年新批典当企业财务、业务人员培训班”,具体学习

了《企业会计准则》、《典当业务操作流程》。培训会后,公司及时组

织全体人员进行了内部业务培训,加强了相关人员的业务认知能力,

提高了全体人员的法律风险防范意识。在开展典当业务工作中,公司充

分发挥典当行业“放宽速度快,管理环节少,经营方便灵活”的行业优

势,成功开展了几笔业务,打开了公司成立伊始的市场困境,在经营发展

过程中,始终秉承依法经营,合规经营的理念,严格按照《典当行管理办

法》的规定,防范市场风险、金融风险、社会风险。

自成立以来,公司无任何非法集资、吸收或者变相吸收存款、发放信用

贷款、从商业银行以外的单位或个人借