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开放式基金电话交易协议书范本推荐6篇

篇1

甲方（投资者）：__________________

乙方（基金管理公司）：______________

鉴于甲方愿意通过电话交易方式参与乙方管理的开放式基金交易，经双方友好协商，达成以下协议：

第一条协议目的

甲方通过本协议授权乙方通过电话交易方式提供基金交易服务。乙方承诺按照本协议约定为甲方提供优质服务。

第二条交易方式

甲方通过拨打乙方客服热线电话进行基金交易，包括认购、申购、赎回等操作。甲方需按照乙方客服人员的提示提供相关信息，完成交易操作。

第三条交易时间

乙方将按照国家有关规定和自身业务安排，确定并公布电话交易的时间安排。甲方应当在公布的时间内进行交易。

第四条账户管理

甲方在乙方开设基金账户并使用该账户进行电话交易。甲方应妥善保管账户密码，确保账户安全。因甲方泄露账户密码导致的损失，由甲方自行承担。

第五条交易品种与限额

乙方根据市场情况和自身业务需要，确定并公布电话交易的基金品种和限额。甲方应遵守乙方公布的交易品种和限额，超出限额的交易将无法完成。

第六条交易费用

甲方通过电话交易基金时，应按照乙方的规定支付相关费用，包括管理费、手续费等。乙方应公开透明地收取费用，确保费用的合理性和公平性。

第七条风险提示与承担

甲方通过电话交易基金时，应充分了解基金市场的风险，并根据自身风险承受能力进行投资。乙方对甲方进行电话交易的风险承担进行必要的提示和告知，但不对甲方的投资损失承担任何责任。

第八条协议的变更与终止

本协议经甲乙双方协商一致，可进行变更或补充。协议的终止应经双方书面同意，并在终止前完成所有未完成的交易。

第九条违约责任

如甲乙双方任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。因违约造成的损失，由违约方承担。

第十条争议解决

如甲乙双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十一条其他约定事项

1.本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本协议未尽事宜，可另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

篇2

甲方（投资者）：___________________

乙方（销售机构）：___________________

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方通过电话交易的方式向乙方申购、赎回开放式基金达成如下协议，以明确双方的权利和义务。

第一条协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在进行开放式基金电话交易过程中的权利义务关系，保障双方的合法权益。

第二条术语解释

电话交易：指甲方通过电话方式向乙方提交申购、赎回开放式基金等交易指令的行为。

开放式基金：指基金份额不固定，可以在基金管理公司的销售机构营业时间内随时申购或赎回的基金。

申购：指投资者购买开放式基金的行为。

赎回：指投资者将持有的开放式基金份额卖回给基金管理公司的行为。

交易日：指在中国证监会规定的交易时间内进行基金买卖的日期。

第三条协议内容

一、甲方的权利和义务

1.甲方必须拥有有效的基金账户，并保证账户内余额充足，以便进行电话交易。

2.甲方在电话交易过程中需遵守乙方的相关规定，确保交易指令的准确性。

3.甲方应妥善保管自己的交易密码，防止泄露。因密码泄露造成的损失由甲方承担。

二、乙方的权利和义务

1.乙方应提供电话交易服务，并确保服务正常运行。如遇系统故障或异常情况，乙方应及时通知甲方并采取相应措施。

2.乙方应在收到甲方的交易指令后尽快处理，并确保交易记录的准确性。

3.乙方有义务保护甲方的个人信息及交易信息，未经甲方同意不得泄露给第三方。如遇国家有关部门查询账户信息等情况，乙方有权向相关政府部门提供甲方信息。乙方应严格遵守国家法律法规和监管规定，履行保密义务。

第四条交易流程

一、申购流程：甲方通过电话方式向乙方提供申购信息，包括基金代码、申购金额等。乙方核实信息后完成申购操作，并向甲方发送交易确认通知。甲方收到确认通知后完成付款。

二、赎回流程：甲方通过电话方式向乙方提供赎回信息，包括基金代码、赎回份额等。乙方核实信息后完成赎回操作，并向甲方支付赎回款项。甲方收到款项后确认赎回成功。

篇3

甲方（投资者）：________________

乙方（销售机构）：