新疆中泰化学股份有限公司投资理财管理办法.PDFVIP

新疆中泰化学股份有限公司

投资理财管理办法

第一章总则

第一条为规范新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）的投资

理财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关风险，保护投

资者的权益和公司利益，根据相关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规

定，结合本公司的实际情况，特制定本办法。

第二条公司及下属各控股子公司的投资理财行为视同本公司的行为，本办法适

用于公司及下属各控股子公司的投资理财管理。

第三条本办法所称投资理财是指，公司向银行等金融机构、证券机构购买一年

以内固定收益型理财产品的短期财务投资行为。公司不得进行境内外股票、证券投资

基金等有价证券及其衍生品投资，不得向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及

其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财产品。

第四条投资理财的原则：

（一）公司的投资理财应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；

（二）公司的投资理财应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益；

（三）公司的投资理财必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不得影响

自身主营业务的正常运行。

第五条公司投资理财的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制理财的资金

规模，不得影响公司正常经营，闲置募集资金进行理财时按照《新疆中泰化学股份有

限公司募集资金管理办法》执行。

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第二章投资理财的决策和管理

第六条公司进行投资理财，应按如下权限进行审批：

公司财务管理部负责提交投资理财议案，经公司党委会、总经理办公会审议后报

董事会。

（一）投资理财额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过1,000

万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。

（二）投资理财额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过

5,000万元人民币的，需报经董事会通过后，呈报公司股东大会审议批准方可实施。

第七条董事会应在做出投资理财决议后两个交易日内向深圳证券交易所提交以

下文件：

（一）董事会决议及公告；

（二）保荐机构应就该项投资理财的合规性、对公司的影响、可能存在的风险、

公司采取的风险控制措施是否充分有效等事项进行核查，并出具明确同意的意见（如

有）。

第八条公司进行投资理财，如因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资理

财履行审议程序和披露义务的，可以对未来12个月内投资理财范围、额度及期限等

进行合理预计，以投资理财额度为标准适用审议程序和信息披露义务的相关规定。相

关额度的使用期限不应超过12个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收

益进行再投资的相关金额）不应超过投资理财额度。

第九条公司在以下期间，不得进行投资理财：

（一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；

（二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；

（三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。

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第十条公司财务管理部负责投资理财的运作和管理，并指定专人负责投资理财

的调研、洽谈、评估，确定具体的投资配置策略、理财品种，执行具体操作事宜。

第十一条公司审计部门负责对投资理财的审计与监督，每个会计年度末应对所

有投资理财项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项理财产品可能发

生的收益和损失，并向董事会报告。

第十二条公司证券投资部严格按照《深圳证券交易所自律监管指引——主板上

市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》制度规定，负责对投资理财在深

圳证券交易所及时履行信息披露义务。

第三章投资理财的审批程序与实施管理

第十三条公司进行投资理财应按下列程序办理：

（一）由公司财务管理部拟定的理财方案后提交公司党委会初审。

（二）党委会审议通过后，财务管理部将理财方案交由证券投资部按公司章程规

定的权限与程序提交董事会、股东大