BRC第九版内部审核风险评估及审核计划表.xlsxVIP

内部审核风险评估及审核计划表

编号：

一、审核频率确定

通过公司风险评估的角度来制定审核频率、从以下几个方面考虑:

1、公司体系中存在的风险。

如，部门对标准条款的理解偏差，过程执行不畅，模拟追溯和召回过程发现的问题，过程识别的新风险，法律法规的更新等；

2、如体系或是一致性不充分可能出现的严重后果。

对于客户异物的投诉，公司要对异物控制进行不定期的审核；部门执行过程不符合策划要求，要增加对体系的理解；员工操作不规范带来的风险等。

3、公司内部情况。

公司可用GHP检查表，每月对工厂内部设施进行审核，对卫生情况进行检查，通过检查结果，更新内审策划。

4、操作规范。

对于设备设施的使用操作，可进行不定期的评审。产品种类多样，标签管理存在风险，应增加审核频率

5、上年度二方、三方的验厂审核的审核结果。

主要集中在设备设施的基础维护、清洁、异物、记录填写的规范等方面，可进行不定期的评审。

6、体系的变更，应考虑进行全面的内部审核。

二：BRC各条款的审核频次

序号 标准条款 条款内容 可能性 严重性 风险 频次 初定审核月份 实际审核日期

1 1 高级管理层承诺

2 1.1 高级管理层承诺与不断改善 1 2 2 每年 3、12

3 1.2 组织结构，责任和管理权限 1 2 2 每年 3、12

4 2 食品安全计划-HACCP

5 2.1 HACCP食品安全小组 1 3 3 每半年 3、9

6 2.2 前提方案 1 3 3 每半年 3、9

7 2.3 产品描述 1 3 3 每半年 3、9

8 2.4 识别预期用途 1 3 3 每半年 3、9

9 2.5 制定工艺流程图 1 3 3 每半年 3、9

10 2.6 验证工艺流程图 1 3 3 每半年 3、9

11 2.7 列出与每一个工艺步骤相关的所有潜在危害，进行危害分析，并考虑控制已查明危害的任何措施 1 3 3 每半年 3、9

12 2.8 确定关键控制点（CCP） 1 3 3 每半年 3、9

13 2.9 为每个CCP建立经确认的关键限值 1 3 3 每半年 3、9

14 2.1 为每个CCP建立监控系统 1 3 3 每半年 3、9

15 2.11 建立纠正措施计划 1 3 3 每半年 3、9

16 2.12 确认HACCP计划和建立验证规程 1 3 3 每半年 3、9

17 2.13 HACCP文档和记录保存 1 3 3 每半年 3、9

19 3 食品安全与质量管理体系

20 3.1 食品安全与质量手册 1 2 2 每年 3、12

21 3.2 文档控制 1 2 2 每年 3、12

22 3.3 记录填写与维护 1 2 2 每年 3、12

23 3.4 内部审核 1 3 3 每半年 3、9

24 3.5 供应商和原材料审批和绩效监督 1 2 2 每年 3、12

25 3.6 规格书 1 2 2 每年 3、12

26 3.7 纠正和预防措施 1 2 2 每年 3、12

27 3.8 不合格产品控制 1 2 2 每年 3、12

28 3.9 可追溯性 1 3 3 每半年 3、9

29 3.10 投诉处理 2 2 4 每半年 3、9

30 3.11 突发事件管理、产品撤回和召回 1 3 3 每半年 3、9

31 4 场所标准

32 4.1 外部标准和场所安全 1 2 2 每年 3、12

33 4.2 食品防护 2 3 6 每季度 3、6、9、12

34 4.3 布局、产品流和隔离 2 3 6 每季度 3、6、9、12

35 4.4 建筑物构造、原材料-处理、制备、加工、包装和贮藏区 2 3 6 每季度 3、6、9、12

36 4.5 公共设施-水、冰、空气和其他气体 2 3 6 每季度 3、6、9、12

37 4.6 设备 2 3 6 每季度 3、6、9、12

38 4.7 维护 2 3 6 每季度 3、6、9、12

39 4.8 员工设施 2 3 6 每季度 3、6、9、12

40 4.9 化学和物理的产品污染的控制：原材料处理、制备、加工、包装和贮藏区 2 3 6 每季度 3、6、9、12

41 4.10 异物检测和移除设备 2 3 6 每季度 3、6、9、12

42 4.11 内务管理和卫生 1 2 2 每年 3、12

43 4.1