2024证券从业 法律法规 从业人员行为规范（二）.pdf

考考点点4-16基金销售人员的有关规定【了解】

从事基金宣传推介、销售信息管理平台运维护等基金销售业务的人员以及基金销售相关部门管理人员、合规风控人员应当取

得基金从业资格。

未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外。

基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，遵

循自愿、公平的原则，诚实守信，谨慎勤勉，廉洁从业，恪守职业道德和行为规范，不得损害国家利益、社会公共利益和投资

人的合法权益。

考考点点4-17从事代销金融产品人员的有关规定【了解】

证券公司应当对金融产品销人员进行必要的培训，保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部

管理规定和监管要求。

证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。

考考点点4-18证券投资咨询人员分类【掌握】

证券投资咨询人员，主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。

考考点点4-19证券投资咨询人员应当具备的条件【了解】

证券投资咨询人员必须具备下列条件：

1.具有中华人民共和国国籍；

2.具有完全民事行为能力；

3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

4.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；

5.具有大学本科以上学历；

6.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；

7.具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；

8.中国证监会规定的其他条件。

考考点点4-20证券投资顾问与证券分析师的登记要求【掌握】

证券投资咨询机构从业人员只能与1家证券经机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在2家或2家以上的证券经机构执

业。同一人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问。

从事证券投资顾问业务的销、客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应符合相关从业条件，

并在中国证券业协会登记为从事一般证券业务。从事证券投资顾问业务的销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供

投资建议的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为证券投资顾问。

考考点点4-21证券投资咨询人员禁止性行为规定和法律责任【熟悉】

•禁止行为

①代理投资人从事证券、期货买卖；

②向投资人承诺证券、期货投资收益；

③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；

④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；

⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；

⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

•法律责任

证券投资咨询机构及其证券投资顾问违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以

采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增

客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，

依法移送司法机关。

证券投资咨询机构及其证券分析师违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采

取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处

分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法

机关。

考考点点4-22保荐代表人应具备的条件【熟悉】

保荐代表人应当：

①熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识

②最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历

③最近12个月持续从事保荐相关业务

④最近12个月内未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的重大监管措施

⑤最近36个月内未受到中国证监会的行政处罚

考考点点4-23保荐代表人执业行为规范【掌握】

•保荐机构及其保荐代表人应当协助发行人持续提升信息披露质量，达到真实、准确、完整的要求。提交发行人申请文件前，

保荐机构及其保荐代表人应当复核并确保申请材料符合监管要求。

•保荐代表人应当为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，按照时间顺序全面、完整、及时地记录尽职调查过程，并

作为保荐工作底稿的一部分存档备查。

•证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者不符合保荐代表人要求的，应当更换保荐代表人。

•保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个