2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案.pdfVIP

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基

础知识通关试题库(有答案)

单选题（共50题）

1、股票投资组合构建通常可以采用自上而下策略，自上而下策略从宏观形势及

行业、板块特征入手，明确大类资产、国家、行业的配置，然后再挑选相应的

股票作为投资标的，实现配置目标，自下而上则是依赖个股筛选的投资策略，

关注的是各个公司的表现，而非经济或市场的整体趋势。这种说法（）。

A.正确

B.错误

C.部分正确

D.部分错误

【答案】A

2、下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（）。

A.期权费是期权合约中唯一的变量

B.期权合约的买方为买入期权的一方，即支付费用从而获得权利的一方，也称

期权的多头

C.期权合约的卖方为卖出期权的一方，即获得费用因而承担着在规定的时间内

履行该期权合约义务的一方，也称期权的空头

D.期权合约的标的资产即期权合约中约定交易的资产，必须是金融资产

【答案】D

3、下列属于可转换债券基本要素的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

4、一般来说，对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析不包括（）。

A.基金持仓结构分析

B.基金盈利能力和分红能力分析

C.基金信息搜集分析

D.基金费用情况分析

【答案】C

5、通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（）。

A.5%-20%

B.10%-25%

C.15%-25%

D.10%-20%

【答案】A

6、有关现金流量表述不正确的有（）。

A.现金流量表的编制基础是权责发生制

B.现金流量表的编制基础是收付实现制

C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量

的能力

D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状

况。

【答案】A

7、股票交易实际上是对未来收益权的（），股票价格就是对未来收益的评

定。

A.买卖

B.转让

C.转让买卖

D.预测评估

【答案】C

8、下列关于J曲线的说法中，错误的是（）。

A.这条曲线是以收益率为横轴、以时间为纵轴的一条曲线

B.J曲线是能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具

C.这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线

D.对于私募股权基金管理者而言，J曲线意味着需要尽量缩短该曲线，尽快达

到投资者所希望的收益回报

【答案】A

9、关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（）

A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

B.结算参与机构负责办理结算参与机构与客户之间的资金的清算交收

C.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

D.证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收

【答案】D

10、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。

A.风险较低

B.抵补通货膨账效应

C.流动性强

D.信息不对称程度较高

【答案】D

11、根据基金的分类标准，正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

12、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得

超过该公司股份总数的（）。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】C

13、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）增值

税。

A.免征

B.不征收

C.征收

D.减征

【答案】A

14、关于可转换债券，以下说法正确的是（）。

A.同时具有普通债券和权益特征

B.票面利率高于普通公司债券

C.拥有转股权，转时间由持有人决定

D.拥有转股权，持有可转换债券就相当于持有了新的股票

【答案】A

15、()是不动产的主要类别。

A.房地产

B.住宅型建筑物

C.公寓

D.商业不动产

【答案】A

16、下列不属于金融债券的是（）。

A.证券公司短期融资券

B.商业银行债券

C.地