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有关股份有限公司A股发行承销团协议5篇

篇1

本协议于XXXX年XX月XX日由以下各方签订：

甲方：________股份有限公司（以下简称“发行人”）

乙方：承销团成员（以下简称“承销商”）

鉴于发行人拟公开发行A股股票，且承销商同意作为承销团成员参与本次发行，为明确双方的权利与义务，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，双方经友好协商，达成如下协议：

一、定义与解释

1.1除非本协议另有定义，所有术语和表达应具有在发行A股及承销团承销过程中根据适用的法律法规所赋予的含义。

1.2本协议中的“日”均指公历日。

二、承销方式及承销期限

2.1本次发行采用承销团承销方式。

2.2承销团应在承销期限内完成股票的承销工作。承销期限自股票发行之日起不超过XX个月。

三、承销团的组成与职责

3.1承销团由乙方组成，乙方应按照本协议的约定完成本次股票的承销工作。

3.2承销团应设立承销团协调人，负责承销团内部的协调与沟通，并向发行人报告承销团的工作进展和情况。

3.3承销团应制定承销方案，并在承销期限内完成股票的承销。

四、发行人的权利与义务

4.1发行人应提供承销团所需的所有文件、资料和信息，并保证其真实、准确、完整。

4.2发行人应保证本次发行符合适用的法律法规和监管要求。

4.3发行人应配合承销团完成股票的承销工作，并及时支付承销费用。

五、承销商的权利与义务

5.1承销商应按照本协议及承销方案的约定完成股票的承销工作。

5.2承销商应保证其承销工作的合法、合规和有效性。

5.3承销商应保守发行人的商业秘密，并不得将本次发行的相关信息泄露给任何第三方。

5.4承销商应妥善保管承销过程中产生的所有文件、资料和信息，并在承销结束后移交给发行人。

六、承销费用

6.1发行人应按照承销方案约定的标准向承销商支付承销费用。

6.2承销商在完成股票的承销工作后，应向发行人提交承销费用的结算申请。

6.3发行人应在收到承销商的结算申请后，及时支付承销费用。

七、违约责任

7.1如发行人或承销商违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。

7.2如发行人或承销商的行为导致对方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。

八、法律适用和争议解决

8.1本协议的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

8.2因执行本协议所发生的或与本协议有关的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他

9.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

9.2本协议一式两份，发行人和承销商各执一份，具有同等法律效力。

9.3本协议未尽事宜，可由双方另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

签署日期：____________________

篇2

甲方：（发行人名称）股份有限公司（以下简称发行人）

乙方：承销团各成员单位（以下简称承销商）

鉴于发行人拟公开发行人民币A股股票，经各方友好协商，就本次发行事宜达成如下承销团协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在本次发行中的职责、权利和义务，遵循平等互利的原则，确保本次发行的顺利进行。

二、承销团组成

承销团由多家具有良好信誉及承销经验的证券经营机构组成，共同承担本次发行的承销工作。承销团成员名单详见附件。

三、发行概况

本次发行规模为（具体数量）A股股票，发行价格、发行方式等具体事项按照国家有关法律法规及监管部门批准的内容执行。

四、承销商职责

1.各承销商负责本次发行的宣传推介、询价、定价、配售等工作。

2.承销商应按照国家法律法规及监管部门要求，勤勉尽责，诚实守信，严格履行本协议约定的各项义务。

3.各承销商应当协调配合，共同维护发行人的合法权益。

五、发行安排

1.发行时间：本次发行自（具体日期）起正式启动。

2.发行方式：通过上交所/深交所进行网上定价发行。

3.发行价格：根据询价结果及市场情况，由发行人与承销商共同协商确定。

4.配售原则：按照公平、公正、公开的原则进行配售。

六、费用支付

1.承销团各成员按照其承销份额承担相应费用。

2.发行人应按约定支付承销费用，具体金额及