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负面问题防范清单
1、严禁非法集资，清楚申明投资风险，明确投资者个人的权利和义
务；
2、有效保护投资者的民事权益，依法落实客户资金安全、投资者知
情权、监管信息合规等；
3、防范不正当竞争和恶意中伤，严厉打击虚假宣传、炒作新闻及金
融诈骗等；
4、严查金融机构操纵市场行为，完善市场信息披露制度，保护合理
投资者免受恶意操纵行为之害；
5、持续监督金融机构资本管理，定期报告市场行情，维护投资者的
投资安全；
6、加强金融机构的客户信息保护，及时处理客户投诉和投资纠纷，
保障客户的合法权益；
7、完善金融机构风险控制机制，提高行业的风险防护能力，加强风
险管控；
8、定期进行金融机构内控评估，提升内部管理规范，提高金融机构
经营管理水平；
9、及时处理金融机构违规行为，科学完善金融机构监管体系，建立
监管结构清晰的行业秩序；
10、加强金融机构企业文化和道德建设，增强员工道德和诚信意识，
加强法律法规和职业操守的框架落实。
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