XX环境治理股份有限公司董事会秘书工作细则(2023年) .pdfVIP

XX环境治理股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章总则

第一条为保证XX环境治理股份有限公司（以下简称“公司”）董事

会秘书依法行使职权，认真履行职责，加强对董事会秘书工作的管理与监

督，充分发挥公司董事会秘书的作用，依据《中华人民共和国公司法》（以

下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市

规则”）等法律、法规和规范性文件，以及《XX环境治理股份有限公司章

程》（以下简称“《公司章程》”）、《XX环境治理股份有限公司董事会议事规

则》的规定，制定本细则。

第二条公司设立董事会秘书，董事会秘书是公司的高级管理人员，对

公司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章及《公司章程》等对公司

高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。

第二章董事会秘书的任职资格

第三条董事会秘书应当是具备履行职责所必需的财务、管理、法律等

专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的工作

经验。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）有《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形；

（二）被中国证监会采取不得担任公司高级管理人员的市场禁入措施，

期限尚未届满；

（三）被证券交易所公开认定为不适合担任高级管理人员，期限尚未

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届满；

（四）最近3年受到过中国证监会的行政处罚；

（五）最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；

（六）公司现任监事；

（七）监管部门认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第四条董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任。

董事兼任董事会秘书的，如果某一行为应由董事及董事会秘书分别作

出，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。

公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师、国家公务员

及其他中介机构的人员不得兼任董事会秘书。

第三章董事会秘书职责

第五条董事会秘书的主要职责是：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公

司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露

相关规定；

（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实

际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董

事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工

作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，

立即向上海证券交易所报告并披露；

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（五）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体

及时回复上海证券交易所问询；

（六）组织公司董事、监事和高级管理人员进行法律、行政法规、上

市规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、行政法规、规章、

上市规则及相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公

司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，

应当予以提醒并立即如实向上海证券交易所报告；

（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务，保管公司董事、监

事、高级管理人员、控股股东及其董事、监事、高级管理人员持有本公司

股份的资料，并负责披露公司董事、监事、高级管理人员持股变动情况；

（九）《公司法》等法律法规及有关监管机构要求履行的其他职责。

第六条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、

财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘

书的工作。

第七条董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参

加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员

及时提供相关资料和信息。

第八条董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠

时，可以直接向上海证券交易所报告。

第四章董事会秘书的任免