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定向发行股票财务顾问协议模版聘请证券公司5篇

篇1

本协议由以下双方于签订：

甲方（聘请方）：[公司名称]

地址：[公司地址]

法定代表人：[法人姓名]

乙方（受聘方）：[证券公司名称]

地址：[证券公司地址]

法定代表人：[法人姓名]

鉴于甲方拟进行定向发行股票，以筹集资金用于[具体项目或业务发展]，特聘请乙方担任甲方的财务顾问，协助甲方完成本次定向发行股票。为明确双方的权利和义务，特订立本协议，以资共同遵守。

第一条协议目的

明确乙方的财务顾问身份和职责，确保甲方在定向发行股票过程中获得专业的财务顾问服务。

第二条乙方的职责和义务

1.乙方应协助甲方制定定向发行股票的具体方案，包括但不限于发行方式、发行价格、发行数量等。

2.乙方应协助甲方与潜在投资者进行沟通，促进投资者对甲方的了解和信任，推动发行成功。

3.乙方应协助甲方完成相关的财务尽职调查，确保本次发行的信息披露真实、准确、完整。

4.乙方应协助甲方制定相关的风险控制措施，确保本次发行的顺利进行。

5.乙方应保守甲方的商业秘密，不得擅自披露甲方的相关信息。

第三条甲方的权利和义务

1.甲方应向乙方提供完整的财务资料和相关文件，配合乙方完成本次发行的相关工作。

2.甲方应按照乙方的要求，与潜在投资者进行沟通，解答投资者的疑问，推动发行进程。

3.甲方应按照乙方的要求，完成相关的风险控制措施，确保本次发行的安全进行。

4.甲方有权要求乙方在协议约定的范围内提供服务，超出范围的服务需另行协商。

5.甲方有权要求乙方按照约定的时间和质量完成服务，如有不符合要求的情况，甲方有权要求乙方进行整改。

第四条费用和支付方式

1.本次定向发行股票的财务顾问费用由甲方承担，具体费用金额根据乙方的服务内容和质量确定。

2.甲方应在签订本协议后向乙方支付一定的预付款，作为本次发行的启动资金。

3.甲方应在本次发行成功后，按照约定的时间和方式向乙方支付剩余的财务顾问费用。

4.若因乙方原因导致本次发行未能成功，乙方应退还甲方已支付的预付款。

5.若因甲方原因导致本次发行未能成功，甲方应支付乙方已投入的成本费用。

第五条协议的生效和终止

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期至本次定向发行股票完成之日止。

2.若因不可抗力因素导致本次发行无法进行，双方可协商终止本协议。

3.在协议有效期内，若甲方擅自更改或取消本次发行计划，乙方有权要求甲方支付相应的违约金。

4.在协议有效期内，若乙方擅自更改或终止服务内容，甲方有权要求乙方支付相应的违约金。

5.本协议的终止不影响双方的权利和义务，特别是关于费用和支付的条款仍然有效。

第六条争议解决和适用法律

1.本协议的争议解决适用中华人民共和国的法律。

2.若双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.在争议解决过程中，除涉及争议部分外，其他条款仍需继续履行。

本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期至本次定向发行股票完成之日止。双方应严格遵守本协议的各项条款，确保本次定向发行股票的顺利进行。

甲方（签字/盖章）：[公司名称]

日期：[签订日期]

乙方（签字/盖章）：[证券公司名称]

日期：[签订日期]

篇2

甲方（聘请方）：_________

乙方（受托方）：_________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及其他有关法律、法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方定向发行股票事宜，签订本协议，以资共同遵守。

一、协议宗旨

本协议旨在明确甲乙双方在甲方定向发行股票过程中的权利义务关系，保护双方的合法权益，确保发行工作的顺利进行。

二、协议标的

本协议标的为甲方定向发行股票事宜，包括发行方式、发行对象、发行价格、发行时间等具体内容。

三、双方权利义务

1.甲方权利义务

（1）甲方应积极配合乙方完成发行工作，提供必要的资料和信息。

（2）甲方应按时向乙方支付相关费用。

（3）甲方有权对乙方的发行工作进行监督和评估。

2.乙方权利义务

（1）乙方应本着诚信、勤勉的原则，为甲方提供优质的财务顾问服务。

（2）乙方应确保发行工作的顺