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企业审计自查报告（精选5篇）

企业审计自查报告

转眼间一段时间的工作又告一段落了，转眼回顾这段时间的工

作，有得有失，自查报告也应跟上时间的脚步了。那么自查报告的格

式，你掌握了吗？以下是精心整理的企业审计自查报告，仅供参考，

欢迎大家阅读。

企业审计自查报告1

根据总行下发的《xx银行稽内控风险排查工作实施方案》的总

体要求我支行坚持“标本兼治、重在治本、查防结合、重在防范、经

营发展、内控优先”的总体原则。针对方案的具体要求进行了全面自

查现将营业室自查情况汇报如下:

一、储蓄存款业务

储蓄存款业务严格执行个人存款账户实名制无虚xx开户现象。

针对存款大存、取款频繁账户进行检查不存在公款私存现象。利率使

用准确无抬高存款利率无多提少提应付利息现象。检查各类储蓄存款

登记簿的设置和使用情况其内容及时、正确、完整。

二、企业帐户管理

对帐户的开立资料进行了全面的检查严格按照内控制度和规定

执行。无违反规定开立基本帐户、一般帐户、专项帐户和临时帐户的

现象无混淆单位性质和资金性质开立帐户情况不存在一个单位开立

多个基本户和在同一银行开立不同帐户的情况。开户单位的开户资料

齐全符合帐户管理规定不存在未经人民银行批准擅自开立帐户的现

象无先开户、后补批的情况。

三、内部结算检查

1、印章管理检查，按规定建立业务印章管理制度并对印章的制

发、启用、保管、使用、停用、上缴和销毁等作出明确规定并按规定

严格执行。

2、有价单证及重要空白凭证市检查，有价单证及重要凭证的’

管理符合规定实行专人保管无混用和混合保管的现象落实查库登记

制度会计主管按规定进行查库查库记录规范、完整无涂改记录簿规

范、完整领用手续齐全领用合规记录完整。

3、账务组织检查，分户账检查无凭证代账现象帐户设置齐全、

完整设立真实分户账的户名与开销户登记簿以及预留印鉴卡的名称

一致。各种登记簿的设置齐全记载内容真实及时并与有关分户账数据

一致。各类余额表数据一致无虚增、虚减现象。

四、对存、贷款及承兑汇票等业务的检查

对大额存单及相关的承兑汇票和大额存单xx业务进行全面检查

销户手续合规。对公存款单位的存款资金来源正常贷款资金走向正常

无以贷转存的情况存款利息使用正确计算正确。

五、对跟踪贷款和承兑资金流向的检查

严格按照合同规定实用贷款资金和承兑资金对风险因素进行了

及时的弥补并采取了有效措施。我支行已经对内控风险建立了长效的

管理机制同时建立了检查制度将案件防控作为一项基本的管理工作。

20xx年将力图继续保持我支行“零案件”的防控目标。

企业审计自查报告2

根据《XX公司全面落实审计整改实施办法》有关公司文件精神，

结合XXXXXX公司开展的第二次保险机构财务业务数据真实性检查，

加强中介业务管理自查自纠，治理商业贿赂不正当交易自查自纠和

2021年度上半年依法合规经营报告等专项检查工作，切实整改存在

的问题，现就自查情况报告如下：

一、健全组织，强化领导

为确保此次自查工作顺利进行，XXX公司高度认识，将开展好全

面落实审计整改工作作为推动改革发展的具体行动，在思想上高度重

视，细致谋划，精心部署，成立了以总经理为组长的自查自纠清查小

组，积极开展自查自纠工作，确保全面落实审计整改的顺利开展。

二、严格清查，不走过场

成立清查小组后，XXX公司按要求认真学习文件精神，对照自查

内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。

三、认真自查，及时自纠

按照《XXXXXXXX司全面落实审计整改实施办法》的要求，XXXXX

公司对违规承保、虚假退费、违规理赔、手续费及中介业务管理问题、

XXXXX问题、保费核算问题、虚列费用、应收保费问题、资金管理问

题、违规对外担保等十类重点问题进行了自查。

1、违规承保

20xx年度XXXX公司保费收入达XXXXXX元，各险种保费收入、

其他业务收入及追偿款收入等各项业务收入均如实反映并及时确认

纳入帐内核算，不存在虚增保费、截留保费、虚假批退；严格执行条

款费率，不存在拆单甩单跨年度调节保费、滚单入帐、改变条款约定

退保环节虚假退保退费等数据不真实情况。同时，不存在违规变更条

款承保及违规降低费率承保的情况。

2、虚假批改或违规注销

各险种赔