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2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考
前练习
一、单选题
1.金融市场的“市场失灵”的问题主要表现在()。
Ⅰ外部性问题
Ⅱ脆弱性问题
Ⅲ不完全竞争问题
Ⅳ信息不对称问题
A、Ⅰ、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅰ
C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
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2.下列说法正确的是()。
Ⅰ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅱ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的
认可
Ⅲ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证
Ⅳ．基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅰ
C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
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3.下列选项中属于商品基金的是()
A、黄金ETF和黄金期货
B、黄金ETF和商品期货ETF
C、黄金期货和商品期货ETF
D、黄金ETF、黄金期货和商品期货ETF
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4.某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希望甲能购买A公
司债券，甲考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了()原
则。
A、守法合规
B、诚实守信
C、客户至上
D、保守秘密
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5.行政监管的特征不包括()。
A、监管时间具有连续性
B、监管主体及其权限具有法定性
C、监管活动具有自觉性
D、监管对象具有广泛性
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6.目前可申请从事基金销售的主要机构不包括()。
A、证券公司
B、证券投资咨询机构
C、独立基金销售机构
D、律师事务所
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7.为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日()的债券。
A、短
B、一致
C、长
D、以上都不是
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8.()是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术
信息和经营信息。
A、风险揭示书
B、客户资料
C、商业秘密
D、内幕信息
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9.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避
免内部消耗，体现了合规管理的()。
A、独立性原则
B、公正性原则
C、专业性原则
D、协调性原则
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10.基金宣传推介材料的原则要求是()。
A、内容一致
B、内容合规
C、表述准确
D、以上都是
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11.私募股权基金通过()等方式，出售持股获利。
Ⅰ．上市
Ⅱ．并购
Ⅲ．管理层回购
Ⅳ．合并
A、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
C、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
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12.基金监管“三公”原则中的公平原则是指()。
A、作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C、对监管对象公正对待，一视同仁
D、基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
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13.()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有
价证券投资的基金。
A、LOF
B、ETF
C、QDII基金
D、QFII基金
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14.以下属于我国证券投资基金销售的方式的是
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