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深圳市创新投资有限责任公司

管理制度汇编

深圳市创新投资有限责任公司

目录

业务管理制度

业务流程指引-———2

业务档案考5

行政管理制度

部门及岗位职责21

工作报告制度24

业务档案管理办法27

人事管理制度

员工考评办法29

工资实施细则35

财务管理制度

费用管理办法--……37

附：行政常用表格

出差申请表47

请休（）假申请表48

转正考核表49

员工信息表51

设备购置申请表--52

业务流程指引

1、项目搜集

创业投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收

购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准二板上市企业、

准主板上市企业。它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短,

回报较为丰厚；2（）与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资;

3（）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽

谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式

寻找项目信息，作好项目储备。

2、项目初审

项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初

步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、

编号、入库。

3、签署保密协议

在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协

议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之

后就可与之签署保密协议。

4、立项申请与立项

项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项

审批表》，报公司项目考评会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经

批准的项目可以进行尽职调查工作。

5、尽职调查

立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽

职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的

《投资建议书》。尽职调查一般在二十个工作日内完成。

6、投资决策委员会审查

董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。投资决

策委员会采用会议及信函两种工作方，投资项目应取得投资决策委员会简单多

图不：工作流程图

业务档案参考

业务档案一：项目概况表

项目概况表

项目人员日期

项目名称

项目来源

行业板块

项目所在地区

联系方

主营业务或主要产

品介绍

项目优势

项目现状

备注

业务档案二：企业所需提供资料清单

企业基本情况调查资料提纲

一、公司基本情况、历史沿革、股东结构

1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方及出资额、出资比例；

2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；

3、提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，

提供批准文件；

二、公司资产及经营状况

1、公司主要产品及业务；

2、公司主要产品的生产工艺流程；

3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；

4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP

认证等文件（复印件）；

5、公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；

6、公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；

三、公司治理结构及对外投资情况

1、公司组织结构图包（括参控股企业）；

2、