投资基金管理人委托服务协议.doc

投资基金管理人委托服务协议

合同编号：__________

甲方（委托方）：__________公司

地址：____________________

联系方式：________________

法定代表人（或负责人）：__________

乙方（受托方）：__________公司

地址：____________________

联系方式：________________

法定代表人（或负责人）：__________

第一章总则

1.1本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方委托乙方提供投资基金管理服务事宜达成如下协议。

1.2除非本协议另有规定，本协议所使用的下列词语具有如下含义：

（1）投资基金指甲方依法设立并管理的投资基金。

（2）管理服务指甲方委托乙方提供的服务，具体内容详见本协议第二条。

第二章委托事项及服务内容

2.1甲方委托乙方提供以下投资基金管理服务：

（1）对投资基金的资产进行投资管理。

（2）对投资基金的资产进行风险控制。

（3）对投资基金的资产进行会计核算和信息披露。

（4）法律法规规定和甲方要求的其他服务。

2.2乙方应按照甲方的要求和本协议的约定，勤勉、谨慎地履行管理服务职责。

第三章权利与义务

3.1甲方权利与义务：

（1）甲方应按照本协议约定及时足额支付乙方服务费用。

（2）甲方应向乙方提供投资基金的设立文件、业务规则、投资决策等相关资料。

（3）甲方应协助乙方办理投资基金的设立、变更、终止等相关手续。

3.2乙方权利与义务：

（1）乙方应按照本协议约定履行管理服务职责，维护甲方和投资基金的利益。

（2）乙方应向甲方报告投资基金的运行情况，并及时回应甲方提出的合理要求。

（3）乙方应妥善保管与投资基金管理服务相关的资料和文件。

第四章服务费用与支付

4.1甲方应按照本协议约定，向乙方支付投资基金管理服务费用。

4.2甲方支付乙方服务费用的方式、时间、金额等具体事项，双方另行签订服务费用协议书。

第五章保密与争议解决

5.1双方应对在履行本协议过程中获知的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息予以严格保密。

5.2本协议履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第六章信息披露

6.1乙方应按照相关法律法规、本协议约定以及甲方的要求，对投资基金的运作情况进行信息披露。

6.2信息披露的内容包括但不限于：

（1）投资基金的资产配置、投资策略、风险控制措施等。

（2）投资基金的资产净值、收益情况、费用情况等。

（3）投资基金的重大事项，如投资决策、基金合同变更、基金终止等。

6.3乙方应保证信息披露的真实性、准确性、完整性，不得有误导性陈述或重大遗漏。

6.4乙方应在信息披露后的第一时间内通知甲方，并保证甲方能够及时获取相关信息。

第七章风险控制

7.1乙方应建立完善的风险控制制度，对投资基金的运作进行全面风险管理。

7.2乙方应对投资基金的投资决策进行风险评估，保证投资决策符合风险管理要求。

7.3乙方应定期对投资基金的资产进行风险监测，发觉风险隐患及时采取相应措施。

7.4乙方应保证投资基金的风险水平处于甲方可接受范围内，不得超出了甲方设定的风险承受能力。

第八章财务与审计

8.1乙方应按照相关法律法规、本协议约定以及甲方的要求，对投资基金的财务进行管理。

8.2乙方应建立完善的财务管理制度，保证投资基金的财务运作合规、透明。

8.3乙方应定期编制投资基金的财务报表，并经甲方指定的会计师事务所审计。

8.4甲方有权对投资基金的财务报表进行审查，乙方应予以配合。

第九章违约责任

9.1任何一方违反本协议的约定，导致对方损失，应承担相应的违约责任。

9.2如果乙方未按照本协议约定履行管理服务职责，甲方有权要求乙方支付违约金，并有权解除本协议。

9.3如果甲方未按照本协议约定支付服务费用，乙方有权要求甲方支付滞纳金，并有权解除本协议。

第十章协议的生效、变更与终止

10.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

10.2本协议的任何修改、补充均应以书面形式作出，经双方签署后生效。

10.3除非本协议另有约定，任何一方提前解除本协议应提前____天书面通知对方。

10.4本协议终止后，乙方应按照甲方的要求办理投资基金的清算事宜，并将清算结果报告甲方。

10.5本协议终止后，双方仍应遵守本协议约定的保密条款。

第十一章通知与联系

11.1双方之间的任何通知、请求、要求等应以书面形式作出，并通过邮件、快递、挂号信等方式送达对方指定的联系地址。

11.2除非一方以书面形