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资金业务考试一般人员题库（
试题试题
序号试题名称AB
类型答案
银行业金融机构将持有的贷款和相应的收益
1权，通过银监会批准的银行业信贷资产流转单选C信托贷款委托贷款
中心公开进行流转的资产，称为（）。
金融衍生品
理财直接融
2股权及股权投资基金属于（）。单选D或结构性产
资工具
品
商业银行对代销理财产品进行风险评估时，
3若风险评级结果与合作机构不一致的，应当单选C商业银行合作机构
采用（）的评级结果。
代销理财产品存续期内，（）按规定向客
户披露代销产品投资运作情况、风险状况和
4单选B商业银行合作机构
对投资者权益或投资收益有重大影响的风险
事件等信息。
银行业金融机构对理财产品销售录音录像资
5料至少保留到产品终止日或合同关系解除日单选A6个月9个月
起（）。
银行业金融机构“三套利”专项治理工作不
6单选B监管套利资金套利
包括（）。
银行业金融机构“三违”行为专项治理工作
7单选C违法违规
不包括（）。
根据金融机构“三违”行为专项治理工作，
8商业银行要重点关注（）级及以下分支机单选B一二
构及其负责人。
根据“三套利”专项治理工作要点，银行业
9金融机构（）要切实负责同业、理财等通单选B股东大会董事会
道类业务的发展规划和风险管控工作。
根据“三套利”专项治理工作要点，金融机
业务发展速业务发展规
10构要制定符合经济、金融发展实际和本机构单选C
度模
（）能力的目标和规模。
根据“三套利”专项治理工作要点，对于交
11叉类金融产品，总体原则是，出了风险要追单选A出资人管理人
究（）的责任。
对于资金来源于自身的资产管理计划，银行业务经营的资金划拨的
12单选C
业金融要切实承担起（
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