2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范精选试题及答案一

单选题（共45题）

1、货币市场工具的（）。

A.流动性好、安全性高、收益率低

B.流动性好、风险较高、收益率低

C.流动性差、安全性低、收益率高

D.流动性差、风险较低、收益率高

【答案】A

2、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是()。

A.投资者既是基金持有人又是公司的股东

B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权

C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权

D.投资者以股息形式获取投资收益

【答案】C

3、开放式基金合同生效需满足的条件是（）

A.募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币

B.募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币

C.募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

D.募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币

【答案】C

4、（）是基金客户服务的宗旨。

A.安全第一

B.投资者利益优先

C.专业规范

D.有效沟通

【答案】B

5、基金管理人的合规文化一般要求（）。

A.客观、准确、完整

B.认真、诚信、完整、规范

C.独立、准确、客观

D.规范、诚信、创新、和谐

【答案】D

6、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。

A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎

回、转换、非交易过户等行为进行规定

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他

资料自业务发生当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公

众分发，公布基金宣传推介材料

D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额

持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

【答案】C

7、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

A.采取未知价法

B.采取份额赎回的方式

C.必须以金额赎回方式进行

D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出

【答案】C

8、基金注册登记机构的主要职责包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

9、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的

优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

A.创业投资基金

B.天使基金

C.信托投资基金

D.股票基金

【答案】A

10、信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。

A.建立信息披露风险责任制

B.对宣传推介材料进行合规审核

C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投

资者等行为

D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投

资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

【答案】A

11、关于避险策略基金的描述，不正确的是（）。

A.在任意时点保证投资者本金安全；

B.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报；

C.保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金的保证；

D.为提高收益水平，避险策略基金会将其余部分投资于股票、衍生工具等高风

险资产上。

【答案】A

12、资产管理行业的功能描述有错误的是（）。

A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有

效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平

B.通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资

有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提

供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利

C.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需

求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来

D.资产管理行业不能对金融资产进行合理定价，阻碍金融市场提供流动性，提

高交易成本

【答案】D

13、基金销售渠道审慎调查的内容包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

14、下列关于股票基金的说法，错误的是（