第28讲_证券法律制度概述(1).pdfVIP

第四章金融法律制度

本章考情分析

201920182017

ABABAB

单选363355

多选121141

判断111112

简答1110.5

综合

分值12.011.012.012.014.012.0

第一节证券法律制度

证券法：本节考情分析

201920182017

ABABAB

单选23111

多选111

判断1

简答0.5

综合

分值2.05.02.03.0

本节2020年依据新《证券法》大幅修订，主要包括：

1.新增证券种类：存托凭证、资产支持证券、资产管理产品、期权

2.新增注册制及科创板相关内容：科创板简介、科创板上市公司首次公开发行条件、发行程序

和上市条件

3.修订核准制下股票发行条件、发行程序和上市条件

4.修订公司债券发行条件

5.修订“禁止的交易行为”相关内容

6.修订“上市公司收购”相关内容

7.修订“信息披露”相关内容

8.新增“投资者保护”相关内容

前导内容：证券发行与交易

一、证券法律制度概述

（一）证券的概念与种类

1.证券是以证明或设定权利为目的的一种书面凭证。证券有广义和狭义之分：

（1）广义的证券，是证明持券人一定的经济权益的书面凭证，包括资本证券（如股票、债

券、证券衍生品种等）、货币证券（如汇票、本票、支票等）、商品证券（如提单、仓单等）。

（2）狭义的证券，仅指资本证券，也是证券法和本节所介绍的证券。

2.证券的种类

（1）股票

股票是股份有限公司签发的，证明股东所持股份的凭证。

（2）债券

债券是政府、金融机构、公司企业等单位依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有

价证券。债券是一种债权凭证。

（3）存托凭证（2020新增）

存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证由存托人签发，以境

外证券为基础在境内发行，代表境外基础证券权益的证券。

中国存托凭证（ChineseDepositoryReceipt，CDR）是指境外（包含中国香港）的上市公司

将部分已发行上市的股票托管在当地保管银行，由中国境内的存托银行发行、在境内A股市场上

市、以人民币交易结算、供国内投资者买卖的投资凭证