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证券合同证券投资基金托管协议6篇

篇1

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规规定，甲乙双方在平等自愿的基础上，经过友好协商，就甲方所募集基金的托管事宜达成以下协议：

一、定义与释义

在本协议中，除非另有说明或上下文另有要求，“交易日”特指基金交易系统可以处理基金交易结算的营业日；“基金账户”特指甲方依据相关法律法规及本基金基金合同的规定在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司所开设的基金注册登记账户。其他术语和释义参考相关法律法规的规定和基金合同的解释。

二、托管事项及范围

甲方委托乙方托管的基金为甲方管理的以下基金：____________________基金。本协议适用的法律主体为基金下的各个持有人以及甲乙方两方机构和相关业务人员。受托托管的基金的有关资产存放在乙方的基金托管账户中，并由乙方负责保管。托管内容包括但不限于资金账户开立和管理、投资操作及交易的审核与清算、证券资产的登记与保管等。

三、基金资产保管与风险承担

乙方应当依据本协议的约定保管甲方的基金资产。所有因本协议涉及的基金运作所形成的应收款和其它资金属于受托托管的基金的资产。在本协议终止时，乙方应当依据甲方的指示及时办理基金的清算工作并支付剩余资产。对于因乙方原因导致的基金资产损失，乙方应承担相应的赔偿责任。对于因甲方原因导致的损失，甲方应承担相应的责任。

四、基金交易结算及资金划转

乙方应按照甲方的交易指令进行基金的证券交易结算和资金划转工作。甲方应确保交易指令的真实性、合法性和合规性，乙方应按照相关法律法规和本协议的规定对交易指令进行审核和执行。交易结算及资金划转的流程应符合相关法规和本协议的约定。甲乙双方应定期对交易结算和资金划转情况进行核对确认。如因乙方的操作失误导致的资金损失，乙方应承担相应责任。

五、基金的账户管理

乙方应确保基金账户的正常运行和管理，包括但不限于是基金注册登记账户、证券交易账户等。对于基金的账户信息，乙方应妥善保管并保密，未经甲方同意不得泄露给任何第三方。对于因乙方管理不善导致的账户损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

六、报告与信息披露

乙方应按照相关法律法规和本协议的规定向甲方提供基金的托管报告及相关信息资料，包括但不限于基金的资产状况、交易情况、费用情况等。乙方应及时向甲方披露任何可能影响基金运作的重大事项和风险事件。甲方应按时向乙方提供有关基金运作的相关资料和信息。对于涉及基金运作的重大事项和决策，甲乙双方应及时沟通并达成共识。双方应确保信息的真实性和准确性，对于因信息披露不及时或不准确导致的损失，应承担相应的责任。

七、协议生效与终止条件

篇2

甲方（基金管理人）：_________________________

乙方（基金托管人）：_________________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议》以及其他相关法律法规的规定，为确保双方依法履行《_________________________证券投资基金合同》中规定的有关证券投资基金的托管业务，甲乙双方在诚实信用、平等自愿的基础上，经友好协商，就基金托管事宜达成如下协议：

一、定义与解释

在本协议中，除非另有明确说明或上下文另有所指，下列术语具有以下含义：

二、基金托管目的与范围

本协议的目的是明确甲、乙双方在基金托管过程中的权利与义务，确保基金资产的安全、规范运作，保护基金份额持有人的合法权益。本协议适用于甲方委托乙方托管的全部证券投资基金资产。基金类型包括但不限于股票型基金、债券型基金、混合型基金等。

三、基金托管安排

（一）托管方式：乙方应依据本协议和《基金合同》规定，负责安全保管基金的全部资产，执行甲方的投资指令。乙方应设立专门的基金托管账户，用于存放基金资产。

（二）托管期限：自本协议生效之日起至《基金合同》终止之日止。

四、基金资产的管理与运用

（一）甲方负责基金的投资决策与运作，乙方依据甲方的有效划款指令进行基金资产的清算和款项划拨。

（二）乙方应确保基金资产的安全，未经甲方书面授权，不得擅自运用基金资产。对于因乙方原因导致的基金资产损失，乙方应承担相应责任。

五、基金的清算与交割

（一）基金的清算应遵循《基金合同》及本协议的规定。甲方应在交易结束后及时将交易记录发送给乙方进行清算。乙方应在收到清算指令后尽快完成清算工作。

（二）甲方和乙方之间的资金交割应遵循先进后出的原