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升余弦滚降滤波的应用原理简述
矩形波是在本地数字信号处理时常见的波形，如图1。
图1本地数字信号
我们知道单个的频谱是抽样函数Sa(ω)，其频谱旁瓣很大，会对其他频带内信号
产生干扰，因此在发送前要进行滤波处理，这种矩形波实际上并不在信道中传送。
那么采用什么样的滤波函数呢？通信原理中会讲到，如果传输信号的频谱满足奈奎斯特
第一准则，即信号频谱在−fs/2~fs/2上的搬移叠加和为常数，那么理论上可以实现采样
点上间干扰的传输。于是我们只需找到一种满足奈奎斯特第一准则频谱要求的滤波函数
来将原信号进行滤波后发送，即可实现接收信号在采样点处间干扰的传输。
最简单也最容易想到的就是理想低通滤波器，理论上理想低通滤波器可以实现最高的频
谱效率，但可惜的是理想低通频谱在实际应用中是不可实现的（非因果），而且由于其对应
的时域冲击响应为采样函数Sat()，其波形衰减过慢，当传输过程中发生线性失真时产生的
符号间干扰就比较严重，因此实际中必须寻找其他滤波函数进行滤波。
升余弦滚降函数就是一种常用的滤波函数，对应的滤波器称为升余弦滚降滤波器。它也
符合奈奎斯特第一准则，因此也可保证采样点信号数值的无失真，见图2。
图2理想低通与升余弦滚降频谱
升余弦滚降滤波器是可实现的，并且其时域波形的“拖尾”衰减较快，如图3，从而降
低了可能的符号间的串扰，因此在实际通信系统中一般采用升余弦滚降滤波器代替理想低通
滤波器对信号进行成形滤波。这一过程称为“基带成形滤波”。
图2升余弦滚降频谱信号与理想低通信号的时域波形比较
升余弦滚降滤波器的这种优点是以频谱效率的降低为代价的，滚降系数а影响着频谱效
率。а越小，频谱效率就越高，当a=0时，升余弦频谱信号为抽样函数，а过小时，升
余弦滚降滤波器的设计比较（a=0时无法实现），符号间干扰也较大，a越大，升
余弦频谱信号拖尾越小，符号间干扰越小，不过频谱效率就越低，因为超出fs/2部分的频谱
多了。
图4升余弦滚降滤波器的冲击响应
实际上，成形滤波的过程是由发送端的基带成形滤波器和接收端的匹配滤波器两个环节
共同实现，因此每个环节均为平方根升余弦滚降滤波，两个环节合成就实现了一个升余弦滚
降滤波。实现平方根升余弦滚降信号的过程称为“波形成形”，通过采用合适的滤波器对码
流进行滤波实现，由于生成的是基带信号，因此这一过程又称“基带成形滤波”。接收端的
“匹配滤波”是针对端的成形滤波而言，与成形滤波相匹配实现了数字通信系统的最佳
接收。
下面简述一下“基带成形滤波”的流程。图4左图是平方根升余弦滚降滤波器冲击响应
的时域波形。原理上我们可以用携带正负信息的冲击序列去通过一个平方根升余弦滚降滤波
器来产生，而实际实现时可以采用如下方法。现有如图1的矩形波数字信号s(t)，用其正负
信息去触发一个信号器器内的是平方根升余弦滚降滤波器的冲击响应的采样
值，如图4右图，器根据输入信号的正负输出正的或翻转过的时域离散信号，然后再利
用一个低通滤波器将这个离散信号滤波得到续信号，这就是发端实际发送的成形信号
波形。
由于收端还要经过一次匹配滤波，所以实际发送的信号波形与收端匹配滤波的波形
是不同的。经过这两个滤波器矩
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