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江苏省2024年基金从业资格：股票的类型试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分格。

一、单项选择题在（每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请

将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，

每小题2分，60分。）

1、基金公司的一是维持其稳健经营的重要保障。

A.投资实力

B.探讨实力

C.营销实力

D.风险限制实力

2、—是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

A.基金投资人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监督人

3、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相像点不包括

A.申购和赎回渠道

B.申购与赎回的开放日刚好间

C.申购与赎回的程序、原则

D.拒绝或暂停申购的情形

4、基金营销实务中，客户投诉的根本缘由是

A.销售机构供应的服务不够齐全

B.客户没有得到预期的服务

C.客户对基金销售机构的服务预期过高

D.销售机构对基金业务规则说明不够详尽

5、投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元,

申购费率为1.00%，则最终申购到的份额约为一份。

A.9900

B.9901

C.9990

D.10000

6、新人行的营销人员找寻潜在客户的常用方法是

A.原因法

B.介绍法

C.生疏探望法

D.公众宣扬法

7、开放式基金非交易过户不包括_。

A.继承

B.司法强制执行

C.赎回

D.捐赠

8、基金销售机构应建立异样交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售

业务中的异样交易行为，主要包括

A.投资人频繁开立、撤销账户的行为

B.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为

C.超过约定时间进行资金划付的行为

D.反洗钱相关法律法规规定的异样交易

9、下列金融产品中，信息披露程度最高的是

A.银行理财产品

B.银行储蓄存款

C.基金

D.券商集合安排

10、投资者投资于基金，其来自利润安排的收益主要包括

A.现金分红

B.分红再投资

C.资利得

D.买卖差价收入

11、_主要是指干脆面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动干脆相关的

应用系统。

A.前台业务系统

B.后台业务系统

C.后台管理系统

D.监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统

12、封闭式基金的—是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营

业部，向公众发售基金份额的方式。

A.网上发售

B.网下发售

C.回拨机制

D.回购机制

13、《证券投资基金销售管理方法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金

额的一

A：2%

B：3%

C：4%

D：5%

14、_投资偏好是家庭成熟期的主要选择。

A.基金定期定投

B.长期投资的权益投资工具

C.偏进取的平衡资产配置

D.偏保守的平衡资产配置

15.下列可以从基金财产中列支的费用有

A.基金管理人的管理费

B.基金托管人的托管费

C.销售服务费

D.基金合同生效后的信息披露费用

16、基金管理人最基、最重要的业务是

A.基金份额的申购和赎回

B.基金收益安排

C.基金的投资管理

D.基金后台管理

17、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是

A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所实惠

B.股票基金、债券基金认购时依据面值认购，而在申购时不知道成交价格

C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请

D.货币市场基金