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投资管理咨询公司工作管理办法

第一章总则

第一条目的

为强化本投资管理咨询公司内部管理，规范业务流程，提升工作效率与服务质量，打造专业、高效、诚信的团队，实现公司稳健、持续发展，特制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于公司全体员工，涵盖各部门、各层级以及所有项目团队，涉及投资咨询、项目管理、市场拓展、客户服务等全流程业务操作与日常行政事务。

第三条基本原则

1.专业至上：员工需具备深厚专业知识与技能，精准把握投资市场动态、行业趋势，为客户提供高水准咨询方案。

2.客户导向：以满足客户需求、助力客户实现投资目标为核心，提供个性化、全程化服务，及时响应客户诉求。

3.诚信守法：秉持诚实守信原则，严守职业道德底线，遵守国家法律法规、行业规范以及公司保密制度，维护公司与客户合法权益。

4.团队协作：打破部门壁垒，强化跨部门沟通协调，整合资源，凝聚团队合力，共克业务难题。

第二章组织架构与职责分工

第四条组织架构

公司设立投资咨询部、项目执行部、市场拓展部、客户服务部、研究中心及综合管理部等核心部门，各部门定位明确、协同联动，架构随业务发展适时优化调整。

第五条部门职责

1.投资咨询部：聚焦宏观经济、资本市场研究，挖掘投资机会；为客户量身定制投资策略、资产配置方案；提供尽职调查、估值建模、风险评估等专项服务。

2.项目执行部：负责投资项目落地实施，涵盖项目立项、交易架构设计、协议起草签订、投后跟踪管理；把控项目进度、质量与风险，推动项目如期达成预期收益。

3.市场拓展部：洞悉市场竞争态势，制定营销策略；拓展客户资源，开展品牌推广、商务洽谈；维护客户关系，收集市场反馈，助力产品服务迭代。

4.客户服务部：搭建客户沟通桥梁，受理业务咨询、投诉；跟踪客户项目进展，定期回访，提升客户满意度；整理客户需求，协同内部优化服务流程。

5.研究中心：追踪前沿投资理论、行业创新成果；深度剖析重点行业发展格局、标杆企业战略；输出研究报告，为业务开展提供数据、观点支撑。

6.综合管理部：统筹行政事务，涵盖人事招聘、培训、绩效管理；负责财务管理、法务合规、办公后勤保障；监督制度执行，营造有序运营环境。

第六条岗位职责

各岗位依部门职责细化分工，明确工作内容、权限与考核指标；员工需恪尽职守，定期述职汇报，确保任务落地见效。

第三章业务流程管理

第七条咨询业务流程

1.需求受理：客户服务部首接客户咨询，登记信息，24小时内转介投资咨询部；咨询部3个工作日内对接客户，深挖需求，拟定服务初步框架。

2.方案制定：投资咨询部组建项目组，开展市场调研、数据收集，10个工作日内出具详细投资咨询方案；方案经内部评审、客户反馈后优化完善。

3.签约执行：客户认可方案，市场拓展部协同法务拟定合同，3个工作日内签约；投资咨询部依约启动服务，定期汇报进展，解答客户疑问。

第八条项目投资流程

1.项目筛选：市场拓展部广泛搜罗项目信息，投资咨询部初审，从行业前景、财务状况、团队实力等维度评估，15个工作日内锁定意向项目。

2.尽职调查：项目执行部牵头，联合咨询、研究团队入场，45个工作日内完成法律、财务、业务全方位尽调；形成报告，为投资决策夯实基础。

3.投资决策：公司投资决策委员会依尽调结果、项目收益风险评估，集体审议；超权限项目报董事会审批，10个工作日内出决策结果。

4.投后管理：项目落地后，项目执行部持续跟踪，每月汇报运营情况；遇重大变故及时预警、处置，协同企业优化经营，保障投资安全增值。

第四章工作规范与职业操守

第九条工作纪律

1.考勤：全员遵循公司作息，打卡签到；外出公干提前报备，如实填写行程；迟到、早退、旷工依章惩处。

2.办公秩序：保持办公环境整洁；工作时间专注本职，禁办私事、闲聊、玩游戏；妥善保管涉密文件，离席锁机。

第十条保密规定

员工严守客户资料、项目方案、公司战略等商业机密；离职时依规交接，签保密承诺书，脱密期内仍担保密义务；泄密行为严惩，涉法移送司法机关。

第十一条廉洁自律

杜绝收受客户、合作方贿赂回扣；不得利用职权谋私、违规操作；秉持公正廉洁，维护公司清廉形象；违规者解除合同，追赔损失，追究法律责任。

第五章培训与发展

第十二条培训体系

1.新员工入职培训：入职首周开展，涵盖公司文化、制度、业务基础，助新人融入；考核合格上岗，不合格补考或辞退。

2.专业技能提升：定期邀业内专家授课，组织内部研讨、案例分享；依岗位需求、业务短板定制课程，员工每年不少于40课时培训量。

3.职业素养拓展：含沟通技巧、团队协作、领导力培养；选派骨干外出参训，汲取先进理念，促综合能力进阶。

第十三条职业发展规划

为员工设计管理、专业双通道晋升路径；定期评估绩效、潜力，辅导规划；提