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2010年10月证券从业资格考题市场基础知识试卷

一、单项选择题（每题0.5分）

1．同业拆借市场在融市场体系中属于（）范畴。

A．资本市场

B．中长期信贷市场

C．贷款市场

D．货币市场

2．下列各项中，属于资本市场的是（）。

A．商业票据市场

B．拆借市场

C．黄市场

D．一年以上的信贷市场

3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。

A．价值直接交换的场所

B．财产权利直接交换的场所

C．风险直接交换的场所

D．收益直接交换的场所

4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。

A．股票市场、债券市场和基市场

B．主板市场和二板市场

C．有形市场和无形市场

D．国内市场和国际市场

5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。

A．品种结构

B．上市规模

C．层次结构

D．交易场所结构

6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。

A．以有价证券形式存在

B．独立于实际资本之外

C．本身不能在生产过程中发挥作用

D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格

7．股票、债券、投资基份额等有价证券发行和交易的场所是（）。

A．资本市场

B．货币市场

C．证券市场

D．融市场

8．保险进行证券投资时主要考虑的因素是（）。

A．本安全和收人稳定

B．提高流动性和分散风险

C．调剂资余缺

D．筹集资

9．随着国际经济、融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方

外汇储备，为管理好这部分资，成立了代表国家进行投资的（）。

A．信托投资

B．主权财富基

C．证券经营机构

D．融租赁

10．下列关于证券投资基的描述中，正确的是（）。

A．由基托管人管理

B．福利基、发展基等都属于证券投资基

C．通过公开发售基份额筹集资

D．由社会保障基和社会保险基组成

11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A．证券交易所

B．中国证监会

C．国务院

D．国家外汇管理局

12．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债

券市场。

A．中国工商银行

B．中国农业银行

C．中国银行

D．中国建设银行

13．我国自（）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

A．1991

B．1992

C．1993

D．1994

14．国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。

A．20世纪初

B．1929—1933年

C．20世纪60年代

D．20世纪70年代

15．下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。

A．股票的有效期与股份的存续期间相联系，两者是并存的关系

B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的

C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资，在存

续期间是一笔稳定的自有资本

16．下列关于股票的叙述中，不正确的是（）。

A．是一种有价证券，它本身有价值

B．不属于物权证券，也不属于债权证券

C．票面价值又称面值，即在股票票面上标明的额

D．账面价值不决定股票的市场价格

17．我国目前发行股票时允许（）。

A．平价发行

B．折价发行

C．溢价发行

D．平价发行和溢价发行

18．实际上大多数的清算价值总是（）账面价值。

A．高于

B．低于

C．等于

D．无关

19．普通股股东要求分配资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的

先决条件是（）。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过

B．解散清算之时

C．连续3年亏损

D．股东大会作出减少注册资本的决议

20．（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行收回的优先股票。

A．可转换优先股票