基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范.pdf

附件1：基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务

规范(2015年度）

一、总体目标

基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及

基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务

规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平,特

设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

二、能力等级

能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：

(一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰

的认识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识.

三、考试内容与能力要求

考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下

列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚守职业价值观、遵循职业道

德、坚持职业态度.

对应教材章

节名编号学习目标（掌握/理解/了解）

名

1。1.a理解金融与居民理财的关系

1。1。b理解金融市场的分类和构成要素

1.金融、资产1。金融市场与资产管理1.1.c理解金融资产的概念

管理与投资行业理解资产管理的特征与资产管理行业

1.1。d

基金的功能

1。1。e了解我国资产管理行业的现状

2。投资基金1.2。a掌握投资基金的定义和主要类别

了解证券投资基金在各地不同的名称

2.1。a

和概念

1。证券投资基金的概念

2。1.b理解证券投资基金的基本特点

和特点

理解证券投资基金与其他金融工具的

2。1。c

比较

2。2。a理解证券投资基金运作具有三大部分

理解基金行业的主要参与者及其功能

2。2.b

2。证券投资基金的运作和运作关系

与参与主体了解基金行业的运作环节包括：募集

2.2。c和市场营销、投资管理、托管、登记、

2.证券投资

估值和会计核算、信息披露

基金概述

3。证券投资基金的法律2。3。a理解公司型基金和契约型基金的区别

形式和运作方式2.3.b理解开放式基金和封闭式基金的区别

2.4。a了解证券投资基金的起源