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金融机构风险自查报告(4篇)

金融机构风险自查报告1

为认真开展好此项自查工作，我行高度重视，加强组织领导，成立了自查

工作领导小组，召开专题会议，组织全行员工认真学习了《中国人民银行关于

开展全国金融统计执法检查的通知》、《中国银行统计工作管理制度》、《中国银

行非现场监管报表管理暂行方法》等文件方法内容。通过学习，统一了员工的

思想认识，提高了对开展统计检查和加强统计管理工作重要性的认识，明确了

检查的目的、内容、重点，确定了检查人员，落实检查人员责任，提出了具体

要求，从而保证了自查效果。

〔一〕落实整改

某某年金融执法检查中发现问题的情况我行对照去年人民银行、银监会、

总行统计执法检查中发现的问题进行了有针对性的复查。围绕整改中发现的问

题进行了逐一检查，未发现重复问题，杜绝一切统计工作中的违规、违法行

为，更好地保障了金融统计工作的质量。

〔二〕落实人民银行统计制度的情况

1、认真贯彻《中华人民共和国统计法》《金融统计管理规、定》《现金收支

统计操作规程》等法律、法规，以及相关的法律、法规。

2、贯彻执行中国人民银行制定的金融统计制度及有关管理方法，并接受人

民银行的监督、检查。

3、我行依法执行涉农贷款统计和银行承兑汇票及其他统计制度，所报境内

大中小企业贷款、银行承兑汇票情况统计表等各类报表均能及时、保质、保量

地报送。

4、各类统计报表、统计数据能做到及时整理并归档保存，不存在虚报、瞒

报、伪造、拒报、屡次迟报统计数据的现象。

5、按时、按质、按量完成人民银行布置的各项统计调查工作。

〔三〕落实银监会非现场监管报表制度的情况

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1、认真贯彻执行《中国银行非现场监管报表管理暂行方法》，依法向上级

行及辖区人民银行报送非现场监管报表。

2、认真开展非现场监管统计工作，设置统计管理员和操作员，互相监督、

检查，确保非现场监管统计工作保质保量，及时完成数据统计、上报工作。

3、通过对历年非现场统计数据的自我检查，认为上报数据真实完整，未利

用常规的业务操作虚增、虚减原始统计记录，未虚报、瞒报、伪造、篡改非现

场监管报表数据，能够做到报送报表数据的及时性、准确性、完整性。

〔四〕统计工作管理情况我行统计集中管理系统配有省分行下发的专用计

算机，专机专用，内外网隔离，使用合理，系统运行正常，做到专人负责使

用。统计人员业务标准，操作熟练，各司其职，能按时、准确上报各类统计报

表、撰写统计分析。统计岗位责任制度健全并严格遵照执行。通过检查，我行

加强了对统计工作的领导，统计报表质量和统计人员执行统计法规的自觉性有

了一定提高。

检查发现，统计资料整理归档工作不够标准；统计分析水平尚需提高，目

前只做一些简单的分析，不能对全行业务的全面开展提出合理的建议，没有较

好的发挥统计分析的实效性。根据存在的问题，我行提出了整改措施。

一是进一步提高统计人员素质，加强对统计制度、规定的学习，特别是对

统计业务的学习，努力提高统计水平和统计质量。

二是严格按照人民银行和上级行的要求，对统计数据进行双备份，做到异

地存放，保证备份数据完好无损。

三是加强统计资料的整理归档，确保统计资料的完整。

四是努力提高统计分析水平，充分发挥统计分析的作用，为行领导决策提

供有力依据。

金融机构风险自查报告2

根据银监会《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的

通知》精神，以合行总部的相关要求，结合我社实际，我社积极开展了案件专

项治理活动.成立了以主任同志为组长，副主任、委派会计、分社负责人为成员

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的案件专项治理领导小组，对我社的内控制度、信贷管理、三防一保等工作进

行了全面的自查，重点检查了印鉴密押，重要空白凭证，现金管理，信贷业

务，对自查发现的问题进行了现场整改.

1、全面发动，组织职工认真学习案件专项治理工作的重要性，要求各岗位

职工端正思想，摆正位置，先从自身岗位自查，对照有关制度的要求，自查自

纠，对发现的问题要求及时反映，不得隐瞒，知情不报，对其他岗位其他员工

的业务行为和管理行为提出意见.由委派会计同志负责实施对分社、社部各岗位

执行规章制度的情况进行检