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XX股份有限公司

保密管理规定

第一章总则

第一条为规范和加强XX股份有限公司（以下简称“公司”）秘

密的管理，防范秘密信息外泄，保障公司整体利益和长远利益，根据

《中华人民共和国保守国家秘密法》和《关于加强在境外发行证券与

上市相关保密和档案管理工作的规定》（中国证券监督管理委员会、

国家保密局、国家档案局公告[2009]29号）等有关法律、法规、规范

性文件以及《XX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有

关规定，结合的实际情况，特制定本规定。

第二条公司秘密是指一切关系公司安全和利益，在一定时间内只

限一定范围内的人员知悉，经公司采取保密措施的各类信息。

第三条本规定适用于公司及所有公司下属控股子公司。第四条所

有公司员工都有义务和责任保守公司秘密。

第二章公司秘密的范围

第五条公司秘密包括但不限于：

（一）公司尚未公开的经营、发展战略及重大决策；

（二）公司内部掌握尚未公开的工作报告、合同、协议、意向书

及可行性分析材料；

（三）公司财务预、决算报告及各类财务报表、统计报表等财务

资料；

（四）公司掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息；

（五）公司员工人事档案、工资收入及相关资料；

（六）公司重要会议纪要；

（七）按档案法规定属于保密级别的各种档案；

（八）公司境外发行证券与上市过程中，公司向有关证券公司、

证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露涉及国家秘密（如

有）的文件、资料和其他物品；

（九）按照法律法规的规定应保密的事项，及公司其他应当保密

的事项。

第三章秘级分类

第六条公司密级分为三类：绝密、机密、秘密。

第七条绝密是指与公司生存、经营管理、人事有重大利益关系，

泄露会使公司的安全和利益遭受特别严重损害的事项，包括但不限

于：

（一）记载公司股份构成、成本、利润率、投资情况等直接影响

公司权益的重要文件资料；

（二）公司总体发展规划、经营战略、投管报告、商务谈判内容

及该类信息为载体的正式合同和协议文书；

（三）公司重要会议纪要；

（四）按档案法规定属于绝密级别的各种档案；

（五）公司其他重大决策。

第八条机密是指与公司的生存、经营管理、人事有重要利益关系，

泄露会使公司安全和利益遭到严重损害的事项，包括但不限于：

（一）公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表等财务资

料；

（二）尚未确定的公司重要人事调整及安排情况，人力资源部门

对干部的考评材料；

（三）公司与外部高层人士来往情况及该类信息载体；

（四）按档案法规定属于机密级别的各种档案；

（五）获得竞争对手情况的方法、渠道及公司相应对策；

（六）公司在外事活动中的原则和政策；

（七）公司掌握的尚未进入市场或尚未公开的其他信息。

第九条秘密是指与本公司生存、经营管理、人事有较大利益关系，

泄露会使公司的安全和利益遭受损害的事项，包括但不限于：

（一）公司人事方面的档案、合同、协议；

（二）有关部门所调查的违法、违纪事件及责任人情况和该情况

的载体；

（三）按档案法规定属于秘密级别的各种档案；

（四）其他尚未公开的各类信息。

第四章各密级内容知晓范围

第十条绝密级：董事会成员、总裁、监事会成员及与绝密内容有

直接关系的工作人员。

第十一条机密级：副总经理级别及以上干部以及与机密内容有直

接关系的工作人员。

第十二条秘密级：部门总经理/负责人级别及以上干部以及与机

密内容有直接关系的工作人员。

第五章保密措施

第十三条公司密级文件、资料、物体及其载体（以下简称“密件”）

应在显著位置（一般在文件的右上角）标明密级和保密期限。涉及保

密内容的会议资料、录音、录像、记录及其载体等，要有保密标识。