证券营销人员合规培训考试试题.pdfVIP

证券营销人员合规培训考试试题

证券营销人员合规培训考试试题

（提示：请在答题卷上答题）

一、单选题:（共20题，每题1.5分，共30分）

1、小赵为Y证券公司理财经理,但不是证券交易内幕信息的法定知

情人,与当地某上市公司无任何业务联系,同时其无朋友与家属在该上市

公司工作。但是他在2009年春节假期间通过一些途径得到当地某上市

公司2008年度的大概业绩以及准备在2009年进行高送配方案。2009

年4月8日该公司公布了业绩快报,4月20日公布了2008年年报与分

配预案,2009年4月30日召开股东大会通过分配方案,2009年5月9

日施行分配。那么小赵在以下那个时间（），可以买卖该证券。

A、2009年3月；

B、2009年4月9日；

C、2009年4月25日；

D、以上时间均不可以买卖。

2、作为一名证券经纪人,向客户揭示风险,了解你的客户是很重要

的,因为这是向客户适当销售的前提,以下是客户与经纪人的常见认识与

说法,你认为经纪人老朴的那个行为与说法是不完全正确的()

A、客户向经纪人老朴抱怨签字太多,老朴说这些风险揭示书都是

我们证券公司强制要求的,但是是必要的,避免了客户的风险。

B、经纪人老朴的客户风险评估是保守性,但是需要交易权证,老朴

让客户在风险评估书的下方的“承诺栏”签字承诺已经知晓相关风险。

C、经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务,让他的工厂的工

人都来找老朴开户,老朴与工人接触后了解他们的收入偏低,而且不了解

证券市场后,婉拒了客户的好意。

D、老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意

的风险点。

3、作为一名证券经纪人,随着交易品种的复杂,交易规则也越来越

复杂,但把握一些原则性的答案是必须的。例如客户可能会经常问到以

下问题,你知道如何回答吗?

证券公司根据投资者的委托，按照（）提出交易申报，参与证券

交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。

A、按照时间优先的规则；B、按照价格优先规则；

C、按照时间优先、价格优先规则；

D、按照证券交易所的规则。

4．作为一名证券经纪人,常常面临客户关心其资产的安全性问题,

例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗?

证券公司客户的交易结算资金应当存放在(），以每个客户的名义

单独立户管理。

A证券公司；B商业银行；C证券营业部；D证券交易所。

5、作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的

执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（）的合理区域相适应。

A、管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务

B、盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务

C、管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务

D、盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销

6、老陈是证券经纪人,小李是其好朋友,也是老陈的好客户。小李

口头告诉老陈,钱交给你,很放心,不需要对帐单了。证券公司采用以下()

方式将小李账户的交易情况及资产余额等信息，提供给小李是合适的。

A、以信函方式每年邮寄

B、以手机短信每月发送、

C、、以电子邮件每半年发送一次

D、每月将对帐单交给老陈,由老陈提供给小李

7、证券公司按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖（），

颁发给证券经纪人。

A、营业部公章

B、公司公章

C、管理部公章

D、公司合同专用章

8、老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平

时也爱关心一下证券市场，现在在市里某证券公司做经纪人。但是县

城离市区有50公里。为方便他的客户开户，他让客户签好字后，将相

关客户资料

第1页共6页

先传真给营业部完成开户，这种行为属于（）。

A、开空户

B、非现场开户

C、不正当竞争

D、接受客户全权委托

9、经纪人展业前应该（）。

A、通过资格考试》签订合同》执业注册登记》获