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2024版国际贸易保荐人尽职调查与合规操作合同

本合同目录一览

1.合同订立与生效

1.1合同订立方式

1.2合同生效条件

2.定义与解释

2.1定义

2.2解释

3.保荐人职责

3.1尽职调查

3.2合规操作

3.3保密义务

4.尽职调查范围

4.1法律法规

4.2政策要求

4.3行业标准

4.4财务状况

4.5公司治理

5.尽职调查程序

5.1信息收集

5.2资料审查

5.3外部机构调查

5.4内部访谈

5.5结果报告

6.合规操作要求

6.1法律合规

6.2政策合规

6.3行业合规

6.4内部控制

7.信息披露与保密

7.1信息披露

7.2保密义务

7.3信息使用

8.责任与义务

8.1保荐人责任

8.2买方责任

8.3义务履行

9.费用与报酬

9.1费用承担

9.2报酬支付

9.3争议解决

10.争议解决

10.1争议解决方式

10.2争议解决机构

10.3争议解决程序

11.合同解除与终止

11.1合同解除条件

11.2合同终止条件

11.3合同解除与终止后的处理

12.通知与通讯

12.1通知方式

12.2通讯地址

12.3通知生效时间

13.合同附件

13.1附件一：尽职调查清单

13.2附件二：合规操作指南

13.3附件三：保密协议

14.其他

14.1合同变更

14.2合同转让

14.3合同执行

14.4合同适用法律

14.5合同争议解决地

第一部分：合同如下：

1.合同订立与生效

1.1合同订立方式：本合同由买方与保荐人双方通过书面形式订立，自双方签字或盖章之日起生效。

1.2合同生效条件：合同经双方签字或盖章后，并经买方支付首期款项，合同即视为生效。

2.定义与解释

“保荐人”指在本合同中承担尽职调查与合规操作责任的个人或机构。

“买方”指在本合同中委托保荐人进行尽职调查与合规操作的个人或机构。

“尽职调查”指保荐人对买方提供的资料、文件和相关信息进行全面审查，以了解买方的财务状况、法律合规性、行业地位等。

“合规操作”指保荐人在尽职调查过程中，遵守相关法律法规、行业标准和公司政策，确保操作合规。

3.保荐人职责

a.买方的公司治理结构；

b.买方的财务状况；

c.买方的法律合规性；

d.买方的主营业务和行业地位；

e.买方的主要客户和供应商；

f.买方的知识产权和核心技术；

g.买方的人力资源和组织架构。

a.遵守国家法律法规和行业政策；

b.不得泄露买方商业秘密；

c.不得利用尽职调查结果谋取不正当利益；

d.不得违反诚信原则。

4.尽职调查范围

4.1法律法规：保荐人应调查买方是否符合国家法律法规的要求，包括但不限于公司注册、税务、环保、劳动法等。

4.2政策要求：保荐人应调查买方是否遵守相关政策要求，如行业准入政策、产业政策等。

4.3行业标准：保荐人应调查买方是否达到行业标准，包括但不限于产品质量、服务标准、行业标准认证等。

4.4财务状况：保荐人应调查买方的财务报表、资产负债表、利润表等，评估买方的财务状况。

4.5公司治理：保荐人应调查买方的公司治理结构，包括董事会、监事会、高级管理层等。

5.尽职调查程序

5.1信息收集：保荐人应根据尽职调查的范围，收集相关资料和文件。

5.2资料审查：保荐人应对收集到的资料和文件进行审查，确保其真实性和准确性。

5.3外部机构调查：保荐人可委托外部机构进行必要的调查，如审计、法律咨询等。

5.4内部访谈：保荐人可对买方的高级管理人员、关键技术人员等进行访谈，了解买方的情况。

5.5结果报告：保荐人应在尽职调查结束后，向买方提交尽职调查报告，包括调查结果、结论和建议。

6.合规操作要求

6.1法律合规：保荐人应确保其尽职调查和合规操作符合国家法律法规的要求。

6.2政策合规：保荐人应确保其尽职调查和合规操作符合相关政策要求。

6.3行业合规：保荐人应确保其尽职调查和合规操作符合行业标准。

6.4内部控制：保荐人应建立健全内部控制制度，确保尽职调查和合规操作的规范性和有效性。

8.责任与义务

8.1保荐人责任：

a.按照合同约定，进行尽职调查，确保调查的全面性和准确性；

b.在尽职调查过程中，保持独立性，不受买方或其他第三方的影响；

c.在尽职调查过程中，发现买方存在重大违法违规行为或潜在风险，应及时向买方报告；

d.按时提交尽职调查报告，并保证报告的真实性、完整性和客观性。

8.2买方责任：

a.提供真实、完整、准确的资料和信息，