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学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎
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基金从业考试试题及答案9篇
基金从业考试试题及答案9篇第1篇
基金管理公司向基金协会报送基金年度报告，需要在（）前
完成。
A.1月31日
B.4月30日
C.2月30日
D.3月31日
正确答案：D公司应当在每个会计年度结束后三个月内，将年
度报告以及内部控制评价报告以电子文档形式报送中国证监会。
业务管理部门中合规文化的根底是（）
A.职业操守
B.职业道德
C.职业技能
D.职业目标
正确答案：A
解析：基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原
则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为根底，建
设蓬勃向上富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环
境。同时，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环
境。
私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。
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学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎
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A.政府
B.个人投资者
C.事业法人
D.机构投资者
正确答案：D
解析：股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净
值个人客户。故此题选D选项。
基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于()元
人民币。
A.1亿
B.2亿
C.5亿
D.10亿
正确答案：B基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产
不低于2亿元人民币。
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的
行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A.中国证监会基金机构监管部
B.中国证券业协会
C.中国证券业协会基金公司会员部
D.中国证监会各地证监局
正确答案：B
2
学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎
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解析：中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性
组织，是社会团体法人，正式成立于2012年6月7日。在此之前，
我国基金行业的自律组织一直隶属于中国证券业协会。
关于基金投资者教育工作的根本原则
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