企业合规管理体系建设落地操作课后测试.pdfVIP

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

企业合规管理体系建设落地操作

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课后测试

∙1、合规管理的本质是一个发现合规风险和问题并解决该问题的过程，其中，

发现合规风险解决的是以下什么问题？（10分）

A制度问题、机制问题

B主体问题、职责问题

C文化问题、信息化问题

正确答案:B

∙2、合规风险清单和风险清单最大的不同点是包含了（）（10分）

A业务信息区

B合规风险区

C合规义务区

D风险管控区

正确答案:C

∙3、合规风险三道防线是合规管理中非常重要的部分，其中，（）奠定了合规

风险三道防线的基础。（10分）

A业务部门合规控制、自我控制

B牵头部门的合规职责、合规部门及机制实施

C事后监督

正确答案:A

∙4、在企业合规管控中有较高风险违规可能性的岗位会被列为重点岗位，并会

针对该岗位形成（）（10分）

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

A风险管理职能规划

B岗位合规职责清单

C企业风险清单

D企业合规风险清单

正确答案:B

∙1、企业合规建设的难题主要指以下哪几个方面？（10分）

A识规：企业和员工的合规要求在哪里？

B知规：员工如何知晓合规要求？

C止规：企业和员工的合规红线是什么？

D守规：员工为何要遵守合规要求？

正确答案:ABD

∙2、风险清单作为风险评估的结果，需要包含以下哪几个要素？（10分）

A业务信息区

B风险描述区

C风险分析区

D风险管控区

正确答案:ABCD

∙3、合规义务是合规管控的一个来源，由合规义务可以形成以下哪几大清单？

（10分）

A合规风险清单

B岗位合规职责清单

C流程管控清单

正确答案:ABC

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

∙4、合规管理制度本身要做到有效，取决于以下哪几个方面？（10分）

A合规管理制度设计要有效

B合规管理制度实施有效

C合规管理制度考核有效

D考核执行人有效

正确答案:ABC

∙1、合规管理制度的编制在设计时，要以问题为前提，以责任为抓手，以实施

为目的。（10分）

A正确

B错误

正确答案:正确

∙2、站在企业管理体系的视角，合规管理手册属于该体系中最集中的一个工作

成果。（10分）

A正确

B错误

正确答案:正确

强化服务意识，提升客户满意度

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课后测试

∙1、老师把个人的服务意识比喻为“头手心”三个部分，其中“手”对应的是

（）（10分）

A需要掌握的专业知识

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

B在行为上，个人所擅长技能或技巧

C在工作中保持持续热情的因素

正确答案:B

∙2、客户最初期望值可以视为等同于（）（10分）

A客户最高期望值加客户服务价值

B客户最终期望值加客户服务价值

C客户最高期望值加客户服务反馈

D客户最