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基金从业-基金法律法规-第五节中国证券投资基金业的发展历程

1.【单选题】（??）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。

A.基金主管机构的变化

B.基金投资对象的多样化

C.基金监管法规的完善

D.（江南博哥）主流品种的变迁

正确答案：B

参考解析：我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，发展线索主要有五个：

其一，基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会；

其二，基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配套规则；

其三，基金市场的主流品种从不规范的“老基金”，到封闭式基金，再到开放式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现；

其四，随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们家庭金融理财的主要工具之一；

其五，在新的时期，基金行业面临新的机遇和挑战。

2.【单选题】（??）是履行我国证券服务业“入世”(即加入“世界贸易组织”)承诺的先锋。

A.证券业

B.基金业

C.银行业

D.实业

正确答案：B

参考解析：2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业“入世”承诺的先锋。

3.【单选题】中国境内第一家较为规范的投资基金是（??）。

A.淄博基金

B.基金开元

C.基金金泰

D.华安创新基金

正确答案：A

参考解析：1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在内地证券交易所上市交易的投资基金。

4.【单选题】2000年10月8日，（??）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。

A.证券业协会

B.基金业协会

C.国务院财政部

D.中国证监会

正确答案：D

参考解析：在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

5.【单选题】中国证监会和基金业协会还建立、健全了私募基金发行、运作等监管制度，各类私募基金的统一监测系统，强化（??）监管，打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

A.市场

B.内部

C.事前

D.事中事后

正确答案：D

参考解析：中国证监会和基金业协会还建立、健全了私募基金发行、运作等监管制度，各类私募基金的统一监测系统，强化事中事后监管，打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

6.【单选题】我国证券投资基金的萌芽期是指()。

A.1985—1997年

B.1998—2002年

C.2003—2007年

D.2008—2014年

正确答案：A

参考解析：我国证券投资基金业的发展历程有：

①萌芽和早期发展时期(1985—1997年)；

②试点发展阶段(1998—2002年)；

③行业快速发展阶段(2003—2007年)；

④行业平稳发展及创新探索阶段(2008—2014年)；

⑤防范风险和规范发展阶段(2015年至今)。

7.【单选题】经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是()。

A.天骥基金

B.淄博基金

C.基金开元

D.基金金泰

正确答案：B

参考解析：1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在内地证券交易所上市交易的投资基金。

8.【单选题】我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是(??)。

A.基金金泰

B.基金开元

C.华安创新

D.南方稳健

正确答案：C

参考解析：我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。

9.【单选题】我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列()管制。

Ⅰ．允许基金管理公司开展专户管理等私募业务

Ⅱ．允许设立子公司开展专项资产管理业务

Ⅲ．允许设立子公司开展基金销售业务

Ⅳ．允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

参考解析：基金监管机构不断坚持市场化改革方向，贯彻“放松管制、加强监管”的思路，允许基金管理公司开展专户管理等私募业务、设立子公司开展专项资产管理和销售业务、设立香港子公司从事RQFII等国际化业务，基金产品的审批也逐步放松，取消产品发行数量的限制，审核程序也大大简化。

10.【单选题】2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督