理财咨询公司员工管理办法.docx

理财咨询公司员工管理办法

总则

1.为加强本理财咨询公司的员工管理，提升工作效率与服务质量，保障公司业务稳健运行，依据国家相关法律法规及行业规范，特制定本办法。

2.本办法适用于公司内全体正式员工、试用期员工及兼职人员。

招聘与入职

1.招聘原则：秉持公平、公正、公开及择优录取原则，依公司业务发展需求，精准定位专业技能、职业素养与团队协作能力兼备的人才。招聘流程涵盖简历筛选、笔试（专业知识、案例分析）、面试（多轮，含部门主管及高层面试）、背景调查，确保入职人员资质可靠。

2.入职手续：新员工入职需如实填写员工登记表，提交学历证明、从业资格证、离职证明等关键材料，经审核无误后签订劳动合同，明确双方权利义务，合同内容严格遵循劳动法规，细化岗位描述、薪酬福利、保密竞业等条款；同时安排入职培训，介绍公司文化、规章制度、业务流程，助其快速融入。

工作规范

1.考勤管理：执行定时打卡制度，朝九晚五，午休一小时，外勤业务人员借移动打卡与行程报备确保工作轨迹可溯；迟到早退依时长扣减绩效分数，旷工按日扣除三倍日薪，月累计旷工达三日予以严重警告或辞退，请假需提前申请，病假附医院证明，事假说明事由，审批依层级进行，确保工作连续性。

2.办公纪律：办公区域保持整洁安静，严禁闲聊、玩游戏、浏览无关网站；着装得体，依岗位性质着正装或商务休闲装；妥善保管公司财物，离职交接不清照价赔偿；严禁泄露公司机密，包括客户信息、未公开业务策略，违规依情节轻重罚款、降职乃至追究法律责任。

薪酬福利

1.薪酬结构：基本工资依岗位职级与市场行情设定，保障基本生活；绩效奖金挂钩业务指标，如客户拓展量、理财方案成交量、客户满意度，依完成度按比例发放，上不封顶；项目提成针对重大理财项目，团队成员依贡献瓜分，激励创新业务拓展；另有年终双薪及优秀员工专项奖励。

2.福利待遇：五险一金足额缴纳，提供商业补充保险提升保障层级；带薪年假依司龄递增，上限15天，病假、婚假、产假等依规执行；定期组织体检、团建、节日福利、生日惊喜，关注员工身心与社交需求。

培训发展

1.专业培训：定期邀业内专家开展理财知识更新、投资策略研讨、法规政策解读课程；内部设“导师制”，资深员工带新人，助其业务上手；鼓励员工考取CFA、CFP等专业证书，报销部分费用，提升行业竞争力。

2.职业晋升：构建双通道晋升体系，管理路径从专员-主管-经理-总监，凭领导力、团队管理成绩晋升；专业路径设初级顾问-中级顾问-资深顾问-首席顾问，依专业造诣、研究成果进阶，晋升综合考量绩效、能力、潜力，定期评估，确保人才梯队稳固。

绩效考核

1.考核周期：月度小检，聚焦工作任务完成及时性与质量；季度复盘，全面评估业务成果、团队协作、客户反馈；年度总评，定绩效等级，决定薪酬调整、晋升淘汰，权重分别为20%、30%、50%。

2.指标设定：业务岗重业绩（新客户资产规模引入、存量客户增值率）、服务（响应时效、投诉率）；职能岗考工作效率（任务按时交付率）、内部满意度（跨部门协作评分），各指标量化赋分，基准分80，依表现上下浮动，精准衡量员工价值。

离职管理

1.辞职流程：员工提前30日（试用期提前3日）提交书面辞职报告，详述离职原因，经直属主管、人力资源部审批，交接工作，含客户资料、未竟项目、办公用品，财务清算薪酬、报销、借款，确保无缝离岗。

2.辞退情形：业绩长期不达标、严重违纪、失职渎职、价值观背离公司者，经调查核实，依规辞退，出具解除劳动合同证明，结清薪资，视情况给予经济补偿或追究赔偿，维护公司秩序与权益。

附则

1.本办法由公司人力资源部起草，经管理层审议通过后生效，修订亦循此程序，确保契合公司战略与运营实况。

2.各部门依此细化操作细则，报人力资源部备案；员工对本办法存疑有权咨询，公司负责解释；未尽事宜依国家劳动法及相关法规裁定，保障员工合法权益，护航公司持续发展。