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股东资格纠纷的谈案要点与解决方案架构

股东资格纠纷，是律师公司业务的重要类别。律师在谈案过程中，关键环节把握不好，跑单是定局。本文梳理了此类纠纷谈案中关键环节中的谈案要点和解决方案的架构，与大家交流。

一

股东资格纠纷

谈案的主要环节

股东资格确认纠纷是指股东与股东之间或者股东与公司之间就股东资格是否存在，或者具体的股权持有数额、比例等发生争议而引起的纠纷。

二

股东资格纠纷

谈案环节拆解

（一）听取案情、诊断案情：

律师在听取案情并对案情诊断环节，主要把控以下几个关键点：

1.当事人的角色：

律师在听取案情阶段，首先要知道来咨询的当事人的诉讼地位是原告、被告还是第三人：

·?当事人是要求确认或者否认自己股东资格的原告方；

·?当事人是作为被告的公司

·?当事人是与案件争议股权有利害关系的的第三人。

这里要特别注意：

在确认当事人的身份角色时，还要对标的法人进行两方面审查：

第一，要审查标的法人是否属于《民法典》中规定的营利法人。凡事业单位、社会团体、基金会、社会服务机构等非营利法人、农村集体经济组织等等特别法人，以及个人独资企业、合伙企业等非法人组织，必须排除，不得是股东资格纠纷的当事人。

?如果当事人争议的股东身份所述标的公司不属于《民法总则》规定的营利法人，这个案子就无法成立。原告很可能被驳回诉请。

第二，审查标的法人是否有效存续。

如果，涉诉的标的法人未依法设立或已注销，则法院有可能直接驳回原告确认股东资格的诉讼请求。

2.判断案件所属的细分类型：

股东资格确认纠纷主要包含以下几种情形：

（1）涉出资争议的股东资格确认

（2）隐名股东的股东资格确认

（3）股权转让中涉股东资格确认

（4）冒名登记的股东资格确认

（5）股权继承中涉股东资格确认

律师要根据当事人的陈述，确定案件的基本类型。

3、掌握案情、诊断案情：

（1）涉出资争议的股东资格确认

——律师了解案情时，主要了解三方面事实：

1）股东是否出资；2）股东是否足额出资；3）股东出资的形式。

——分析案件的关键点：

①有无出资或者有无增资合意。

判断当事人有无出资或增资合意，主要了解和判断——股东之间或者股东与公司之间的基础性书面协议，如：

·?发起人协议；·?股东出资协议；·?增资认购协议等。

如果缺乏书面协议，则要看公司章程、股东名册、出资证明书、工商登记资料等是否能推定具有股权性合意，以及推定效力大小。

②是否认缴或实缴出资。

在判断时，要区分两种情况：

第一种，在认缴出资情形下，审查中要注意两点：

1.一般情况下，发起人（或者认缴出资人）在投资协议、出资协议等约定出资份额并记载于公司章程的，则可判断公司成立时即取得股权。

2.认缴出资后未实际出资或出资瑕疵的，仅产生未按期缴纳出资的补足出资责任、向其他股东的违约责任和对债权人在未能清偿范围内的补充赔偿责任，但并不当然否定其股东资格和股权的取得。

第二种，在实缴出资情形下，审查中要注意三点：

1.认缴出资后，实际缴纳全部或部分出资的，依法享有股权。2.虽无书面认缴出资协议，但股东向公司实际出资的，可认定其享有股权。3.股东出资来源于公司外人员的，律师要仔细询问了解出资人与股东的身份关系，是代持？是共同投资？是赠与？还是借款，从而判断实际出资人是谁。

③是否实际行使股东权利。下文中详细阐述。

④如果涉及丧失股东资格，律师要审查引发丧失股东资格的理由和证据是否充分。常见的股东资格被剥夺情形：

·?股东未出资或者未足额出资，被公司直接解除股东资格

股东未按照发起人协议或者公司章程的规定足额缴纳出资的，公司解除了股东资格。

·?股东经公司催缴后仍未全面履行出资义务，被公司通知失权。

股东未按照公司章程规定的出资日期缴纳出资，公司依据《公司法》第五十二条规定，发出失权通知。

·?股东会决议股东失权

——分析案件的风险点：

当事人是原告方的风险点：

·?原告实缴出资的手续是否符合法律规定；

·?原告非货币出资时，是否评估，评估价值是否过高；

·?收到失权通知的宽限期内是否实缴出资。

·?在否认股东资格的诉讼中，当事人的风险点在于：

有无扎实证据推翻《股东协议》《章程》；有无出资及行使股东实际权利。

当事人是被告方（公司）的风险点：

·?股东出资数额的认定是否有遗漏；·?催缴程序是否合法；

·?启动股东失权，是否存在程序问题；·?有无足够证据对抗原告方的证据。

（2）涉隐名股东显名化的股东资格确认

——律师了解案情时，主要了解以下事实：

1）是否有设立公司或成为公司股东的真实意思表示；

2）是否实际出资；

3）隐名股东与名义股东之间是否存在代持协议或其他关于股权问题的协议；

4）是否存在股东会决议等文件对隐名股东的股权问题进行过意思表示；

5）是否实际行使股东权利；

6）其他股东是否知道或