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去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

国内企业合规管理办法

第一章总则

第一条为贯彻落实合规管理要求，加强和规范合规管理

工作，有效防控合规风险，促进公司依法管理、合规经营，保

障公司持续稳健发展，依据有关制度规定和公司章程，制定本

办法。

第二条公司机关和所属单位合规管理适用本办法。

公司和所属单位的境内外控股公司、实际控制企业通过法

定程序执行本办法，参股公司参照执行。

第三条合规是公司、所属单位及其员工对所有适用的合

规规范的遵守。本办法所称合规规范主要包括法律法规、党

内法规、监管要求、商业惯例、行业准则、道德规范等外部

合规要求和内部规章制度。

第四条公司及所属单位应持续完善和有效实施合规管

理体系，打造合规管理全员工程，强化合规风险全过程防控，

努力实现人人合规、事事合规。

第五条公司及所属单位应积极培育合规文化，树立合规

价值观，坚持合规底线不可逾越，不断提升广大员工的合规

意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的良好文化氛围。

第六条全体员工应熟知并严格遵守履职相关的合规规

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去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

范，禁止违规为企业或个人谋取利益。

公司及所属单位各级领导干部应率先垂范，带头学规知

规守规，全面落实各项合规管理要求，确保企业合规经营。

第七条合规管理坚持以下原则：

（一）预防为主，惩防并举。立足关口前移、事先预防

和过程控制，建立健全管理机制，最大限度防范合规风险。

加大违规问责力度，通过惩戒手段和形成高压态势，达到

警示和预防的目的。

（二）覆盖全面、突出重点。把合规风险防控要求全面

嵌入企业生产经营管理各领域，落实到各业务环节、各管理

层级、各工作岗位。根据外部环境变化，明确合规管理重点

领域，通过抓重点，带动和促进全面合规。

（三）管业务必须管合规。合规是业务主管部门应尽职

责，必须切实做好合规风险防控，将合规管理与业务开展同

安排同检查同考核，确保各项业务合规运行。

第二章合规管理职责

第八条公司及所属单位主要领导是合规管理第一责任

人，对合规管理负总责，履行以下主要职责：

（一）倡导和建立合规经营的价值导向和文化氛围；

（二）组织完善企业规章制度，确保各项工作有章可循、

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有规可依；

（三）建立和落实重大决策事项合规论证制度，推进依法决

策；

（四）组织推动合规管理，协调解决合规管理重大问题，

为推进合规管理提供保障、创造条件；

（五）督促班子其他成员依照合规规范履行职责，规范

工作行为，做到守法合规。

公司及所属单位领导班子其他成员按照分工协助主要

领导组织推进合规管理工作，对分管业务领域