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金融投资风险控制策略指南

TOC\o1-2\h\u3798第1章引言 3

136581.1投资风险控制的必要性 3

233661.1.1投资风险的概念 3

327111.1.2投资风险的种类 4

264681.1.3投资风险的影响 4

105901.2风险控制的基本概念与原则 4

205941.2.1风险控制的概念 4

199341.2.2风险控制的原则 4

4243第2章风险识别与评估 5

78662.1风险识别 5

71352.1.1市场风险 5

282462.1.2信用风险 5

59342.1.3操作风险 5

5452.1.4流动性风险 5

323232.1.5法律合规风险 6

191032.2风险评估 6

317992.2.1定性评估 6

226832.2.2定量评估 6

41822.3风险分类 6

24862第3章风险控制策略概述 7

109583.1风险控制策略的基本类型 7

281213.1.1风险分散 7

20093.1.2风险对冲 7

15713.1.3风险规避 7

13633.1.4风险转移 8

155573.2风险控制策略的适用范围与选择 8

199273.2.1风险分散策略 8

125723.2.2风险对冲策略 8

199193.2.3风险规避策略 8

180143.2.4风险转移策略 8

18987第4章资产配置策略 8

107614.1资产配置的基本方法 8

280484.2股票与债券资产配置 9

191394.3现金与衍生品资产配置 9

2114第5章风险分散策略 10

110565.1风险分散的基本原理 10

245965.1.1投资组合理论 10

62855.1.2风险分散效果 10

64345.2跨行业与跨地区分散 10

192185.2.1跨行业分散 10

177055.2.2跨地区分散 10

262105.3长期与短期分散 10

221875.3.1长期分散 10

170535.3.2短期分散 11

24145第6章风险对冲策略 11

273366.1对冲基金与风险对冲 11

276776.1.1对冲基金概述 11

255076.1.2对冲基金分类 11

315956.1.3风险对冲策略 11

97826.2期权与期货对冲 12

183956.2.1期权与期货概述 12

213876.2.2期权与期货的运用方法 12

68006.2.3期权与期货在风险对冲中的应用 12

49776.3跨市场与跨品种对冲 13

231516.3.1跨市场对冲 13

241356.3.2跨品种对冲 13

161886.3.3跨市场与跨品种对冲的应用 13

12822第7章风险预算策略 13

181257.1风险预算的基本概念 13

300867.2风险预算的制定与实施 13

175827.2.1风险预算的制定 13

80507.2.2风险预算的实施 14

265887.3风险预算的调整与优化 14

123307.3.1风险预算的调整 14

121777.3.2风险预算的优化 14

12698第8章风险监测与预警 14

202748.1风险监测的方法与工具 15

240608.1.1财务指标分析 15

171158.1.2市场风险监测 15

186168.1.3信用风险监测 15

84798.1.4操作风险监测 15

9268.2风险预警体系构建 15

235428.2.1风险预警指标体系 15

191088.2.2风险预警阈值设定 15

291668.2.3风险预警信息传递 15

211868.3风险预警信号处理 16

230708.3.1预警信号识别 16

319248.3.2风险评估 16

21518.3.3风险应对措施 16

293388.3.4预警信号跟踪 16

5386第9章风险应对与处置 16

122449.1风险应对策略选择 16

106499.1.1风险规避 16

114079.1.2风险分散 16

99349.1.3