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集团公司合规管理办法

集团公司合规管理办法

一、前言

为确保集团公司各项业务活动符合国家法律法规、行业规范和

公司内部规定，保护公司和员工的合法权益，防范和化解企业风险，

特制定本合规管理办法。本办法适用于集团公司及其下属子公司全

部业务活动。

二、合规管理组织架构

集团公司设立合规管理部门，全面负责公司的合规管理工作。

该部门下设合规管理负责人和合规管理团队，具体职责如下：

1.负责公司风险评估、合规风险防范和监控体系建设。

2.负责制定并推广公司合规管理制度、规范与流程，保障公司

运营各环节的合法合规性。

3.协调公司各部门、各级分支机构、子公司各类合规事件和部

门的应对工作。

4.负责监督和督促公司各级分支机构、子公司实施合规监督、

反洗钱、反贪污、反恐怖融资和反垄断等工作。

5.审查公司重大业务决策是否符合合规要求。

6.对公司合作伙伴的合规性进行评估，建立供应商、客户、第

三方支付机构等合作伙伴管理制度。

三、合规管理制度

集团公司应当制定并完善合规管理制度，制度涵盖以下方面：

1.反腐败制度：明确公司员工禁止行为、规定举报及种种奖励

等制度。

2.信息安全管理制度：制定和完善公司对信息资产进行保护的

安全管理制度。

3.保险合规管理制度：规定公司内部保险投保流程、保险计划

制定标准等相关内容。

4.反垄断制度：规定公司内部反垄断的程序和要求，保障市场

公平竞争。

5.消费者保护制度：制定合理和公平的消费和售后服务政策，

以保护消费者合法权益。

6.知识产权管理制度：制定公司对知识产权保护的制度，并确

保在公司的运营和商业活动中不侵犯他人的知识产权。

7.税务合规管理制度：规定公司税收管理的程序和要求，保证

公司税收工作的规范性和合法性。

四、合规培训和考核

集团公司应当对员工进行定期的合规培训和考核，特别是对风

险较高业务领域工作人员需加强培训。公司应当建立健全合格合规

管理考核制度，对达标人员进行岗位调整和奖励，对违规人员进行

惩处。

五、合规监督与检查

集团公司应当建立健全合规监督与检查制度，合规管理部门应

当定期对公司各部门、下属子公司进行合规检查。如发现违规情况，

应当及时进行整改，并进行记录。

六、附件

所涉及附件如下：

1.合规管理组织架构图

2.各项合规制度

3.合规考核结果记录表

4.合规检查记录表

七、法律名词及注释

1.反腐败制度：是一种反腐败的管控方式，其涉及到行业准则、

礼仪规范和行为规范等，可以帮助企业防范与惩处腐败行为。

2.反垄断：防止市场垄断行为的一种行业规范，旨在维护市场

公平竞争。

3.消费者保护：是一种人民利益的保护制度，旨在保护消费者

的合法权益。

4.税务合规管理制度：规定各类税收的管理程序和要求，以保

证税收工作的合法性和规范性。

8、实施难点及解决办法

在实施合规管理过程中，可能遇到以下困难：

1.公司员工缺乏合规意识和对合规管理制度的理解不足。

解决办法：加强对员工合规意识和制度理解的培训。

2.监管部门政策规定的不确定性导致合规管理进程不稳定。

解决办法：密切关注监管政策动态，实时修改合规管理制度和

流程。